金(jīn)融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板首批(pī)欺诈(zhà)发(fā)行案件答记者问。证监会有(yǒu)关(guān)部门负(fù)责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件，社会(huì)影响广泛(fàn)。作为监管机(jī)构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股股东(dōng)、实际(jì)控制人、中介(jiè)机(jī)构及(jí)其责任(rèn)人员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序(xù)和金融安全。中办、国办(bàn)《关于(yú)依(yī)法(fǎ)从严(yán)打击证券(quàn)违法活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党(dǎng)中央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑(shè)。具体而(ér)言(yán)：

　　一(yī)是对(duì)于证(zhèng)券发行人及(jí)相关控股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全(quán)方位追责。如在(zài)上述两案的(de)行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存(cún)储技(jì)术股份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出(chū)行(xíng)政处(chù)罚和(hé)市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关(guān)责(zé)任人员进行行政处罚，并(bìng)对(duì)部分责任人员采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法(fǎ)及(jí)时移送公安机关(guān)处理，推动案(àn)件刑事(shì)追责相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市(shì)规则》的(de)规(guī)定，上海证券交易所将依法对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适格投资者及(jí)时有效地追(zhuī)究(jiū)违(wéi)规上(shàng)市公司及(jí)其相关中介机(jī)构等责(zé)任(rèn)主体的(de)民事(shì)赔偿责任。民(mín)事责任是资本市场法律责任(rèn)体系的重要组(zǔ)成部分(fēn)，是对违法行为进行(xíng)立体式追责的重要一(yī)环，也是提高资(zī)本市场违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通(tōng)投资(zī)者权利救济渠道，维护投(tóu)资者(zhě)合法权益，督促(cù)市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司(sī)提供(gōng)保荐、承销(xiāo)服(fú)务的证券公司、出具审计报告的(de)或者法律意见书的证券服务机(jī)构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打(dǎ)击。如果(guǒ)相关中介机构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移(yí)送司法(fǎ)机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形(xíng)，我会(huì)将按照过(guò)责相当(dāng)的法治(zhì)理念，综合考虑违法(fǎ)程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失意愿和能力等因素(sù)，依法妥善(shàn)处(chù)理，让中介机构为其(qí)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人(rén)员。证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力(lì)、合规风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从(cóng)业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等案(àn)件中发现相关中介机构责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严(yán)重损害投资者合法(fǎ)权(quán)益，目前在投资(zī)者(zhě)保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等法律法规规定了包(bāo)括协(xié)商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有(yǒu)优势，对于(yú)个案中采用(yòng)何种方式，需(xū)综合考虑(lǜ)不(bù)同投资者(zhě)赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和(hé)有效性、赔付(fù)责任主体(tǐ)的意愿和能力(lì)等因素，目(mù)标都(dōu)是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽达易盛(shèng)案(àn)，上(shàng)海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务中心发布(bù)公(gōng)告，表示密切关注(zhù)泽达易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)受理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制(zhì)度(dù)具有“默示加入(rù)、明示退出(chū)”的(de)特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格(gé)投(tóu)资者的合(hé)法(fǎ)权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正(zhèng)在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元(yuán)设立先行赔付专(zhuān)项基金（上(shàng)述金额为公司(sī)初步估算结果(guǒ)，基金规模(mó)将根据最终计算的(de)适(shì)格投(tóu)资者损失赔(péi)付金额进(jìn)行调整），用(yòng)于先(xiān)行赔付适格投资者的投资(zī)损失。先(xiān)行(xíng)赔付可以(yǐ)高效、快捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存(cún)储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司披露的公告中提(tí)出向证监会提交证券期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺申请，证监会将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证券领域(yù)行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度（以(yǐ)下(xià)简称当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者个人进行调查(chá)期间，被调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行(xíng)为、赔(péi)偿(cháng)有关投资(zī)者(zhě)损失(shī)、消除损害或者(zhě)不良影(yǐng)响并经国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当事(shì)人履(lǚ)行承诺后(hòu)国(guó)务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人(rén)承诺制度的基本(běn)流(liú)程、适用(yòng)范围、监(jiān)督制约机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数额的(de)确定需寄养猫咪一个月多少钱，长期寄养宠物多少钱一个月要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事(shì)人因(yīn)涉嫌违法行为可能获(huò)得的(de)收益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依(yī)法可能(néng)被(bèi)处以罚款(kuǎn)和(hé)没收违法(fǎ)所得(dé)的金额，以(yǐ)及(jí)投资者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺(nuò)金数额通(tōng)常(cháng)高于罚没(méi)款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证券期(qī)货(huò)行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺这一程序中，既可(kě)以实现对申请人(rén)的(de)精准打击，也可(kě)以有(yǒu)效便捷地补偿(cháng)投(tóu)资(zī)者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关的行政处(chù)理与(yǔ)民(mín)事赔偿问题(tí)，有效提高(gāo)执法效能(néng)，达到行政追责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)向我(wǒ)会提(tí)交当事人承(chéng)诺(nuò)申(shēn)请，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)依据《证券法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依(yī)法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及其(qí)责任(rèn)人员，下一(yī)步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易(yì)盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构(gòu)开(kāi)展“一(yī)案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天(tiān)健会计师事务所、北京市(shì)康达律师(shī)事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业(yè)过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会(huì)对中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启动了相关(guān)调查工(gōng)作，后续将根(gēn)据其在相关执业(yè)行为(wèi)中的(de)勤勉尽责情(qíng)况，结合(hé)其主动先行赔付以(yǐ)及(jí)申请证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺等(děng)情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需(xū)要指出的是(shì)，我们将关注相关(guān)中介机构(gòu)有关责(zé)任人员在上述案件中的执(zhí)业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中介机构是保(bǎo)障资本市场高质量(liàng)发展的重要力(lì)量，中介(jiè)机构及其从业人员(yuán)应当严格(gé)遵守法(fǎ)律法(fǎ)规和职业道德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风清寄养猫咪一个月多少钱，长期寄养宠物多少钱一个月气正的企业(yè)文化和行(xíng)业文化，珍视(shì)行(xíng)业声誉。

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