昨日晚间，证监会就《证券期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意(yì)见稿）》向(xiàng)社(shè)会公开征求意(yì)见。

　　进一步规范证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动

　　为(wèi)规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管活动，保护投资者合法权(quán)益，维护证券期货市场(chǎng)安全平稳运(yùn)行，证监会起(qǐ)草了《证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规(guī)定(dìng)（征求意(yì)见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社(shè)会(huì)公开征求(qiú)意见。

　　据(jù)了解，近(jìn)年来，证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)向市场相关机(jī)构提供主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源，为行业提供信息科技基础支撑服(fú)务，对于提(tí)升行业信息(xī)基础设施运维水平，保障行业信息系(xì)统安(ān)全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市(shì)场的(de)不断(duàn)发(fā)展，主机交(jiāo)易托管资源分配不尽合(hé)理、线路时(shí)延不尽一致、安(ān)全保障能力(lì)有待(dài)提升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相关(guān)租用活(huó)动，促(cù)进(jìn)证券(quàn)期货(huò)市(shì)场的平(píng)稳健康发展，证监会起草(cǎo)《管理(lǐ)规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路有三。一是全(quán)面(mià哆瑞咪发嗦啦西哆8个音怎么写 - 手机爱问，哆瑞咪发嗦啦西哆8个音怎么读n)覆(fù)盖(gài)各类主体。结(jié)合(hé)业务活动的具体(tǐ)特(tè)点，《管理(lǐ)规定(dìng)》将主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管相关主(zhǔ)体分(fēn)为证券期货交易所和证券期货经营(yíng)机构两部分，分别(bié)提出完(wán)善的监(jiān)管要(yào)求(qiú)，并要求其他类型的参与主体(tǐ)参(cān)照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实(shí)守住安全底线。安全(quán)运行是从事主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)的基础(chǔ)和(hé)前提(tí)，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安全管理要(yào)求，明确了(le)证券期货经营机构的尽职调查和业务(wù)审批机制(zhì)，从安(ān)全的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合理。《管理规定》将公平合理原则，体(tǐ)现在证券期(qī)货交易所和证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构从事主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动的各个环(huán)节，同时(shí)也充(chōng)分注(zhù)重有关规定落地过程(chéng)中的可操作性(xìng)，切实(shí)哆瑞咪发嗦啦西哆8个音怎么写 - 手机爱问，哆瑞咪发嗦啦西哆8个音怎么读提升市(shì)场主体的(de)获得(dé)感。

　　从(cóng)主要内(nèi)容(róng)来看，《管理规定》共五章28条，对(duì)证券期(qī)货(huò)行业主机交(jiāo)易托管服务(wù)和(hé)相关(guān)租用活动提出了要哆瑞咪发嗦啦西哆8个音怎么写 - 手机爱问，哆瑞咪发嗦啦西哆8个音怎么读求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用(yòng)范围，从事主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)的基本原则以(yǐ)及监督管(guǎn)理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源，是指证券期货交易所提供(gōng)的机房(fáng)机柜(guì)、通信网络、软件或硬件设施(shī)等(děng)资源(yuán)，部署在相(xiāng)关资(zī)源的信(xìn)息系统(tǒng)可以(yǐ)连接(jiē)证券期货(huò)交易所交易(yì)系统。

　　其次是证券(quàn)期(qī)货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)要求。明确了证券期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务有关(guān)要求(qiú)。主要(yào)包括(kuò)：要求证券(quàn)期货交易(yì)所实施专(zhuān)区管理，统(tǒng)一专区(qū)交易时延，建设运维要求不(bù)得低于《证券期货业信息系统托管基(jī)本(běn)要求》中三级系统的受托方要求(qiú)；从资(zī)源保障、资(zī)源分(fēn)配、服务申请、服(fú)务协(xié)议、收(shōu)费要求、服务退出(chū)与资源(yuán)再分配等方面保障(zhàng)证券期货交易所(suǒ)提(tí)供(gōng)有关服务的公平(píng)合理；加强风险防(fáng)控，证券期货交易(yì)所需建立健全(quán)监(jiān)控指标及应急处置机(jī)制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货交易所提供主机(jī)交易托管服务的，应当将主机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源和其他主机托(tuō)管资源进行区分，对主(zhǔ)机交易托管资(zī)源(yuán)实(shí)施专区(qū)管理(lǐ)，并确保相(xiāng)关专区到核心交易系统通信前(qián)端的通(tōng)信时延保持一致。

　　再次是(shì)证券期货经营(yíng)机构要(yào)求(qiú)。明确了证(zhèng)券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源有关要求。具(jù)体来看，从安全保障(zhàng)方(fāng)面，对证券期货经(jīng)营机构(gòu)租用主机交易托管资源的一(yī)般要求作(zuò)出规定。从能力评估(gū)、治理架构、尽职调查等方面(miàn)确保证券期货经营(yíng)机(jī)构能够(gòu)保障客户设施的安(ān)全运行。明确证券期货经营(yíng)机构对证券(quàn)期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经营机构租(zū)用主机交易托管资(zī)源部署客(kè)户提供的软件或硬件(jiàn)设施（以下简称(chēng)证券期(qī)货经营机(jī)构部署客(kè)户设施）的，应当从人员保(bǎo)障(zhàng)、资金(jīn)投入、客户(hù)需(xū)求(qiú)等方面充分评估，审慎选择服务客户(hù)，确保自身能力可以(yǐ)保障客户(hù)软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施的安全(quán)运行，并(bìng)将不同(tóng)客户的(de)信(xìn)息(xī)系(xì)统、客户与经营机构的信息(xī)系统进(jìn)行(xíng)有效隔(gé)离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证券期货交易所的监管(guǎn)报告义(yì)务(wù)，规定中国证监(jiān)会及(jí)其派出机(jī)构(gòu)结合(hé)法定职责，对证券期货(huò)交易所及证券期货(huò)经营机构实施现场检(jiǎn)查和(hé)非现(xiàn)场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所(suǒ)违反本规定，或者在监(jiān)管工作中(zhōng)不履行职(zhí)责，或者不履行(xíng)本规定有关(guān)报(bào)告义(yì)务的(de)，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会可以对证券期货交易所采取监管谈话、出(chū)具警示函、责令限期改正等行政(zhèng)监(jiān)管措施，对有关(guān)高级(jí)管理(lǐ)人员给(gěi)予警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等行政处分，并责(zé)令证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)对其他(tā)责任(rèn)人给(gěi)予纪(jì)律处分。

　　证券期货(huò)经营机(jī)构违反(fǎn)本(běn)规定(dìng)，中国证监会及其派出机构可以依(yī)照《证券期(qī)货业(yè)网络和信息(xī)安(ān)全(quán)管(guǎn)理办法》有关规定，对(duì)有关机构和(hé)人(rén)员采取行(xíng)政监管措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖接(jiē)受(shòu)监察调(diào)查(chá)

　　据(jù)昨日中央纪委(wěi)国家(jiā)监委驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检(jiǎn)监察(chá)组、浙江省纪委(wěi)监委(wěi)消息，上海证券交易所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌(xián)严重职务违(wéi)法(fǎ)，目前正在(zài)接(jiē)受中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察组和浙江(jiāng)省台(tái)州市监委监察调查(chá)。

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