零容忍！又有券商投(tóu)行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对(duì)东北证券合(hé)计(jì)被(bèi)罚(fá)没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先(xiān)告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石股份(fèn)有限公司2016年(nián)非公开(kāi)发行股票及持续督导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会调查完毕(bì)，中(zhōng)国证监(jikono洗发水是哪个国家的品牌，kono洗发水是品牌吗ān)会依法(fǎ)拟对公司做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的审查(chá)反馈(kuì)意见中(zhōng)要(yào)求保荐机(jī)构对本(běn)次发行对象的认(rèn)购资金来源及合(hé)法(fǎ)性、是(shì)否(fǒu)具备(bèi)履行(xíng)认购义务的能(néng)力进行核查，公(gōng)司未按要求对(duì)本次非(fēi)公开发(fā)行对象(xiàng)之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际(jì)出资与其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具的(de)《非公开(kāi)发行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票发行过程(chéng)与认购对(duì)象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续(xù)督导期间未对募集(jí)资金置换预投资(zī)金事项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核(hé)查募(mù)集资金(jīn)投(tóu)入项目(mù)的(de)情况，未充分关注(zhù)募(mù)投项目流动资(zī)金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令(lìng)改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚(fá)款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告，并处(chù)以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无(wú)数(shù)据，这意味着两人已(yǐ)经离(lí)开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注(zhù)册(cè)制背景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责(zé)任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单(dān)。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股东吉林(lín)信托因(yīn)自身经营(yíng)发展需要等自(zì)主kono洗发水是哪个国家的品牌，kono洗发水是品牌吗决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已经公布的大(dà)股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国(guó)证监会立(lì)案调查(chá)期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持(chí)公司(sī)股份事项均属于规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集(jkono洗发水是哪个国家的品牌，kono洗发水是品牌吗í)团和吉林信托不得减持(chí)公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北(běi)证券(quàn)的股权变或将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据(jù)东(dōng)北证券最(zuì)新一季报显示(shì)，2023年前三(sān)个月(yuè)东北(běi)证(zhèng)券实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变(biàn)动的主(zhǔ)要(yào)原(yuán)因是(shì)公司投资与销售交易(yì)业务(wù)、投资银行业(yè)务收入(rù)增加所致。

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