金融界(jiè)4月21日消(xiāo)息(xī) 证监会(huì)有(yǒu)关部门(mén)负(fù)责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关(guān)于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件，社(shè)会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人(rén)、中介机构及其(qí)责(zé)任人(rén)员等(děng)相(xiāng)关责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严(yán)厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国(guó)务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券(quàn)发(fā)行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述(shù)两(liǎng)案的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和市(shì)场禁入决定(dìng)，分别对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关(guān)责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁(jìn)入措施。同(tóng)时，我会(huì)加强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事人(rén)依法及时移送公安军恋见面了一直做吗知乎，去部队探亲一晚上很多次机关(guān)处(chù)理，推动案件刑事(shì)追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所将依法(fǎ)对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动(dòng)重大(dà)违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资(zī)者及(jí)时(shí)有效地追究违(wéi)规上市(shì)公司及其相关中(zhōng)介机构等责(zé)任主体的(de)民事赔偿责任。民事责任是资本(běn)市场法律责任体系(xì)的重要组(zǔ)成部分，是对(duì)违法行为进(jìn)行立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本市场违法违(wéi)规成(chéng)本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投(tóu)资者(zhě)权利救济(jì)渠(qú)道，维护投资者合(hé)法权益，督(dū)促市(shì)场(chǎng)参与各(gè)方归位尽责，形成资(zī)本市场良好生态(tài)。

　　三是对于(yú)为上市公司(sī)提供保荐、承(chéng)销服(fú)务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者法律意见书(shū)的证券服务机(jī)构等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机关处理；如果(guǒ)相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责(zé)的(de)情形，我会(huì)将按照(zhào)过责相当的法治理念(niàn)，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资者损失(shī)意愿(yuàn)和(hé)能力(lì)等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的(de)执业行为付出(chū)代价(jià)。

　　四(sì)是(shì)关于中(zhōng)介机构的责任(rèn)人员。证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构从业人员的道(dào)德水准、专业(yè)能力、合规风险意识和廉洁从业水平(píng)等，是(shì)保(bǎo)障(zhàng)证(zhèng)券服务质量(liàng)的(de)重要因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务(wù)造假等案(àn)件(jiàn)中(zhōng)发现相(xiāng)关中介机构责(zé)任(rèn)人员存在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在投资(zī)者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规(guī)规定了(le)包括协商(shāng)和解、纠(jiū)纷调(diào)解、先行赔付、责(zé)令(lìng)回购、行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等(děng)一(yī)系列投资(zī)者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各(gè)有(yǒu)优势，对于个(gè)案中采用何种方式，需(xū)综合考虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件(jiàn)、投资(zī)者(zhě)获赔的充(chōng)分性和有效(xiào)性、赔付责(zé)任主体的意愿和(hé)能力等(děng)因素(sù)，目标都是(shì)有效保护(hù)投(tóu)资者、惩戒(jiè)和(hé)震(zhèn)慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案(àn)，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院已经收到泽达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心发布(bù)公告，表示(shì)密切关(guān)注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定(dìng)适(shì)用普通代(dài)表人(rén)诉讼，将依法(fǎ)接(jiē)受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的(de)特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法(fǎ)权益可(kě)以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司(sī)作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他(tā)中介(jiè)机(jī)构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿(yì)元设(shè)立先行赔(péi)付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金(jīn)规模将根据最终计算(suàn)的适格投资者损失赔(péi)付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付(fù)适格投资者的投资(zī)损失。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷(jié)地解决(jué)紫晶存(cún)储案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程序(xù)直(zhí)接获赔，以维护自身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.军恋见面了一直做吗知乎，去部队探亲一晚上很多次中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司披露(lù)的公告中提出(chū)向证监会提交证券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的(de)《证券法》新(xīn)增了证券领域(yù)行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者(zhě)个人进行(xíng)调查期间，被调(diào)查(chá)的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损(sǔn)害或者不良影响(xiǎng)并经(jīng)国务院证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理机构终止案件调查的行(xíng)政执(zhí)法方式(shì)。相关法(fǎ)律法规明确(què)规定了当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。 军恋见面了一直做吗知乎，去部队探亲一晚上很多次>

　　根据《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需要(yào)综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依(yī)法(fǎ)可能被(bèi)处以(yǐ)罚款和没(méi)收违法所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及(jí)投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金数额(é)通常高于罚(fá)没(méi)款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺这一程序(xù)中，既可以(yǐ)实现对(duì)申请人的精准打击，也可以有效便捷(jié)地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，有效提高(gāo)执(zhí)法效能，达到行政(zhèng)追责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)向我会提(tí)交(jiāo)当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施规定(dìng)》等(děng)规(guī)定，依法(fǎ)依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、北京市康达律师事务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会对(duì)中信建投证券股份有限公司(sī)、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师事务(wù)所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机构(gòu)启动了(le)相关调查工(gōng)作，后续(xù)将根据其在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺等(děng)情形，依法进行下一步处理。需要(yào)指出的是，我们(men)将关注相关中介(jiè)机构有(yǒu)关责(zé)任人员在上述案件中的(de)执业行为，如果发现有关责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规行(xíng)为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障资(zī)本市场高质(zhì)量发展的重要(yào)力量，中介(jiè)机构及(jí)其从业人员(yuán)应当严(yán)格遵守法律法规(guī)和职(zhí)业(yè)道(dào)德要求，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞争，自(zì)觉(jué)营造和维护风清气正的(de)企业文化(huà)和(hé)行业文化，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

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