金融界(jiè)4月21日消息(xī) 证监(jiān)会(huì)有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件(jiàn)答记者问(wèn)。证监会有关部门(mén)负(fù)责人(rén)表示，欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)欺诈(zhà)发行案件，社会(huì)影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对(duì)上述(shù)发(fā)行人、控(kòng)股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任人员等相关责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者合(hé)法权(quán)益，危(wēi)及(jí)市场秩序(xù)和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法城南旧事主要内容概括50字，城南旧事主要内容概括100字从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实(shí)党中央(yāng)国务院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关(guān)控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方(fāng)位追(zhuī)责。如(rú)在上述两案的行(xíng)政责任方面(miàn)，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫(zǐ)晶信息(xī)存储技术(shù)股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关(guān)责任人作出(chū)行政处罚和市场禁入决(jué)定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相(xiāng)关责任人员(yuán)进行(xíng)行政处(chù)罚(fá)，并对部(bù)分责任人员采取证(zhèng)券市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与公安机(jī)关(guān)的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当(dāng)事人(rén)依法及时移送公安(ān)机(jī)关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易(yì)所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格(gé)投资者(zhě)及时有效地(dì)追究违(wéi)规上市公司(sī)及其相关中介机构等责任主体(tǐ)的(de)民事赔偿(cháng)责(zé)任(rèn)。民事责任是资本(běn)市场法律责任体系(xì)的(de)重要(yào)组成部分，是对违法行(xíng)为进行立体式追责(zé)的重要一环，也是提高(gāo)资本市场(chǎng)违(wéi)法违规成本城南旧事主要内容概括50字，城南旧事主要内容概括100字的重要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资者(zhě)权利救济渠道，维护(hù)投资者(zhě)合法权(quán)益(yì)，督促市(shì)场参与(yǔ)各方归(guī)位尽责，形成资(zī)本市场(chǎng)良好生态。

　　三(sān)是(shì)对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具(jù)审计报告的(de)或者法律意见书的证券服务(wù)机(jī)构(gòu)等违规主体实(shí)施精准打击。如(rú)果相关中介机(jī)构故(gù)意参与造假，情节恶(è)劣(liè)，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法(fǎ)机关处理(lǐ)；如果相关(guān)中介机构(gòu)主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的(de)情形(xíng)，我会将按照过责相当(dāng)的法治理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失意愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于(yú)中介机(jī)构的责(zé)任人(rén)员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构从业人员的道(dào)德水准、专业能力(lì)、合规风险意识(shí)和廉洁从业水平等，是保障证券服(fú)务质(zhì)量(liàng)的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)案件中发现相关中介机构(gòu)责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行案严(yán)重损害投资者(zhě)合法权益，目(mù)前(qián)在投资(zī)者保(bǎo)护方面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定(dìng)了包(bāo)括(kuò)协商和解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付(fù)、责令(lìng)回购、行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制(zhì)度各有优(yōu)势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者获(huò)赔的充(chōng)分性和有效性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的意(yì)愿和(hé)能力等因素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融(róng)法院已经收到(dào)泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料(liào)，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务(wù)中心发(fā)布公告，表示密(mì)切关注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法(fǎ)院受理并(bìng)裁(cái)定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法(fǎ)接受(shòu)投资者(zhě)特(tè)别(bié)授权，申请参加该案并转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度(dù)具有“默示加(jiā)入、明示退出”的(de)特征，能(néng)够(gòu)一(yī)揽子(zi)解决泽达易盛(shèng)案的(de)民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者的合法(fǎ)权益可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份(fèn)有限公司作为紫晶存(cún)储申(shēn)请首次(cì)公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中介机(jī)构正(zhèng)在主动筹备(bèi)投资(zī)者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设(shè)立(lì)先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结(jié)果(guǒ)，基金规模将根据(jù)最终计算的适格(gé)投资者损(sǔn)失赔(péi)付金(jīn)额进(jìn)行(xíng)调整），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投(tóu)资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)披露的公告(gào)中提出向(xiàng)证监会提交(jiāo)证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券(quàn)法》新增(zēng)了证券领域行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)（以下简称当(dāng)事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指国务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构对(duì)涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者个(gè)人进行调查(chá)期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构(gòu)认可，当(dāng)事人履行承诺(nuò)后国务院证券监督管理机(jī)构终(zhōng)止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行(xíng)政执法方式。相关(guān)法律(lǜ)法规明确(què)规定了(le)当事人承诺制度的基(jī)本流(liú)程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承(chéng)诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿功能，承(chéng)诺金数额(é)的确(què)定需要综合考虑(lǜ)当事(shì)人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得(dé)的收(shōu)益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依(yī)法可能被(bèi)处以罚款和没(méi)收违法(fǎ)所得(dé)的金额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为所遭受(shòu)的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数额，且可用(yòng)于赔(péi)偿(cháng)投资者(zhě)损(sǔn)失，在(zài)证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺这一(yī)程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的(de)损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关(guān)的行政(zhèng)处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高(gāo)执法(fǎ)效能(néng)，达到(dào)行(xíng)政追(zhuī)责与民事追责(zé)相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会(huì)将依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券(quàn)公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构及其责(zé)任人员，下一(yī)步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、北京市康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存(cún)储案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投证券股份有限公司(sī)、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计(jì)师(shī)事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启动了(le)相关调查工作(zuò)，后(hòu)续将(jiāng)根据其在相关执业(yè)行为中的勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申(shēn)请证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出(chū)的是，我们(men)将关注相(xiāng)关中(zhōng)介机构有关责任(rèn)人员在上述(shù)案件中的(de)执业行为(wèi)，如果发现有关责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构是(shì)保障(zhàng)资(zī)本市(shì)场高质量发展的重要(yào)力量，中介机构及(jí)其从业人员应当严格遵守法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造和维护风清(qīng)气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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