零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公告(gào)称，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案，证监(jiān)会(huì)拟对东(dōng)北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石(shí)股份有限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票及持续(xù)督导期间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由(yóu)中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依(yī)法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的审查反馈(kuì)意见中要(yào)求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认(rèn)购资金来源及合法性(xìng)、是(shì)否具备履行认购义务的能(néng)力进行核查(chá)，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对(duì)象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金来(lái)源审慎(shèn)核查。天证远洋实际(jì)出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行(xíng)股票发行(xíng)过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间(jiān)未对(duì)募集资金置换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分 核(hé)查募(mù)集资金投入项目(mù)的情况，未(wèi)充(chōng)分关注募(mù)投项(xiàng)目流动(dòng)资金(jīn)的(de)用途和程序，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对(duì)东北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告(gào)，没收(shōu)保荐业(yè)务(wù)收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督(dū)导(dǎo)期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处(chù)以10万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据，这意(yì)味(wèi)着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年(nián)入职了(le)中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去(qù)年(nián)入职了中(zhōng)德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立(lì)案调查并处(chù)以三(sān)倍的高额罚款，体现监管行车证照片怎么拍标准 行车证照片是几寸的行车证照片怎么拍标准 行车证照片是几寸的n>层(céng)在全面注(zhù)册(cè)制背景(jǐng)下，继(jì)续(xù)保持(chí)强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么简单。年(nián)报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功(gōng)发行的(de)仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股东吉林信(xìn)托因(yīn)自(zì)身经营(yíng)发展(zhǎn)需要(yào)等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关(guān)规(guī)定，东北(běi)证券(quàn)在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及减持公司股份事项均属于规定(dìng)不得减持范(fàn)畴，上述规(guī)定期(qī)间(jiān)，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信托不(bù)得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原(yuán)因(yīn)是公司(sī)投(tóu)资与销售(shòu)交(jiāo)易业(yè)务、投(tóu)资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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