科创板首批(pī)退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发(fā)布公告称(chēng)，其(qí)收到(dào)证监会下(xià)发的《行政处(chù)罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所也对(duì)两(liǎng)公司下发拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事先告(gào)知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显示(shì)，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均(jūn)在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决(jué)定书显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板(bǎn)上(shàng)市委(wěi)审议同意发(fā)行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物(wù)流单据和验收单据入账、安(ān)排(pái)资(zī)金(jīn)回款、提前确认(rèn)收入等(děng)方式虚增(zēng)营业收(shōu)入(rù)、利润。其中(zhōn华人在菲律宾危险吗，中国人在菲律宾安全吗g)，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》未(wèi)按规定披(pī)露的(de)2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招股(gǔ)说明书签(qiān)署日(rì)，未按规定披露对(duì)外担保余(yú)额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继(jì)续通过前述财(cái)务造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按(àn)规定(dìng)披露对(duì)外担保(bǎo)的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人(rén)也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披(pī)露关联(lián)交易、股权代(dài)持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易(yì)盛及其全(quán)资子公(gōng)司浙江金淳(chún)、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报(bào)告记载(zài)的(de)利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还存在虚(xū)增(zēng)在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于(yú)欺诈发(fā)行(xíng)部(bù)分，证监(jiān)会对泽(zé)达(dá)易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处(chù)罚(fá)，罚(fá)款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监会最终对泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任(rèn)董事、副总经理(lǐ)、财务(wù)总监、董事会(huì)秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场(chǎng)全(quán)面大(dà)跌的行情下，两家公司(sī)均有不同(华人在菲律宾危险吗，中国人在菲律宾安全吗tóng)幅度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42华人在菲律宾危险吗，中国人在菲律宾安全吗％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户(hù)数为6538户(hù)，户(hù)均持(chí)股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总(zǒng)户数(shù)为12352户(hù)，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也(yě)进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公(gōng)告称，公司(sī)触(chù)及(jí)《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定的重大违法行为，将被实施重大(dà)违法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发(fā)的拟终止公司股票上市的事(shì)先告(gào)知书。在收(shōu)到终止上市告知(zhī)书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由(yóu)上(shàng)市委员会(huì)就是否终止公(gōng)司股票上(shàng)市事(shì)宜进行(xíng)审议，并根据上(shàng)市委员会的审(shěn)核意(yì)见作出(chū)是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所(suǒ)公(gōng)告对股票(piào)作出终(zhōng)止上市的决(jué)定(dìng)之日后5 个(gè)交(jiāo)易(yì)日届满的下(xià)一交易(yì)日起，相关公司股票(piào)复牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易(yì)期(qī)限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市(shì)整理(lǐ)期(qī)届满后5个(gè)交(jiāo)易日内对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院官微发(fā)布消息显示，其已于当日收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)称，其将依法(fǎ)审查，及时(shí)公布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达(dá)律师事务所也(yě)均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽(zé)达易盛(shèng)首次公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持(chí)续督导(dǎo)等业务未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心(xīn)公(gōng)告(gào)称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件。泽(zé)达易(yì)盛是(shì)科(kē)创(chuàng)板首批被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公(gōng)司构成欺(qī)诈发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心(xīn)将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关(guān)法律法规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名(míng)）投资者特别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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