直播短视频(pín)成为市场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违(wéi)规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日(rì)前四(sì)川证监局对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实(shí)名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为(wèi)第(dì)三(sān)方引流，并(bìng)收(shōu)取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由(yóu)于(yú)直播活动的(de)即(jí)时性，合(hé)规(guī)问题(tí)也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的(de)问题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇(yù)四川(chuān)证监局(jú)开出(chū)的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)及其工作人员廉(lián)洁(jié)从(cóng)业规定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)工作人员不(bù)得违规从(cóng)事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性(xìng)的(de)职务或者(zhě)从事与所在机(jī)构或(huò)者投(tóu)资者合法利益相冲(chōng)突(tū)的活动。基于(yú)此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部也(yě)被出(chū)具警(jǐng)示函。四川证监局(jú)认为，该营(yíng)业部合规管(guǎn)理不到位，未(wèi)严格规范(fàn)从业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普(pǔ)通(tōng)一(yī)线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员(yuán)层出(chū)不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛(niú)得(dé)林(lín)奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台(tái)上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音(yīn)账号的(de)粉丝(sī)数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频(pín)播(bō)放量(liàng)过(guò)万。在抖音平台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的(de)账号数(shù)量也有不少(shǎo)，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监(jiān)管点(diǎn)名的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问(wèn)，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职(zhí)注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技(jì)有限(xiàn)公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的(de)即时性，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等(děng)行(xíng)为(wèi)，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券数(shù)据程(chéng)序化有限公司(sī)被黑龙江(jiāng)证监局出(chū)具(jù)警示函(hán)。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证券投(tóu)资顾(gù)问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过(guò)抖音直播形(xíng)式向(xiàng)防晒衣买什么颜色的好，七种颜色防紫外线排行公众提供关于证券(quàn)市(shì)场(chǎng)的分析、预测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会(huì)对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的(de)核准，不(bù)具备证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部(bù)下发机构监管情况通(tōng)报(bào)，对证券公司(sī)从业人员网络直播提出监管要(yào)求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式(shì)发表评(píng)论，要确保(bǎo)信息来(lái)源(yuán)合法合(hé)规(guī)、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价(jià)值投资(zī)和(hé)理性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步(bù)加强对证券公司(sī)工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做(zuò)好内容(róng)管理；事中(zhōng)对直播进(jìn)行监测监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时处理，避免产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动(dòng)内防晒衣买什么颜色的好，七种颜色防紫外线排行部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其(qí)中提(tí)出(chū)，对于需要较高(gāo)专业(yè)水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的直播内(nèi)容(róng)，主播应取得相应(yīng)执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司(sī)下发关于排查(chá)报(bào)送网络非法证券活动信息的通知，要求排查(chá)填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息(xī)，其中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等(děng)涉非(fēi)“自(zì)媒体”账(zhàng)号(hào)与(yǔ)APP。

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