在“扶优限劣”的(de)基本方(fāng)针下，私(sī)募基金行(xíng)业(yè)监管趋(qū)严，近日又(yòu)有(yǒu)私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)存在违反(fǎn)专(zhuān)业化运营(yíng)原则等(děng)四项(xiàng)违规行(xíng)为。根(gēn)据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其(qí)私募基金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉(shān)基(jī)金(jīn)合规风控负责人的(de)黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业协会网站披露了一则(zé)纪律处分事先告知书送(sòng)达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)存在(zài)四项违规(guī)行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业(yè)务(wù)合作协议》，由债券(quàn)发行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦(lú)淞产业(yè)发展集团(tuán)有(yǒu)限公司（以下(xià)简称(chēng)株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作(zuò)协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行为(wèi)不符合(hé)私募基(jī)金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露(lù)关联(lián)交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海映(yìng)雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳雪杉(shān)董事(shì)长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映雪执行事(shì)务(wù)合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者进行(xíng)明确、充分地披露(lù)。

　　三(sān)是未落实投资者(zhě)适(shì)当性管理要(yào)求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金的投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险(xiǎn)测(cè)评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对(duì)发生在各自任职期间公司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)曾(céng)收(shōu)警(jǐng)示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾对雪杉基(jī)金出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从(cóng)事(shì)私募基金业(yè)务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取问(wèn)卷调查等方式对个别投(tóu)资者(zhě)的风(fēng)险识别能力和风险承担(dān)能力进行(xíng)评估、未按照合同(tóng)约定如实向投资者(zhě)披(pī)露可能影响投资者合(hé)法权(quán)益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三(sān)条规(guī)定(dìng)，决定对其(qí)采取出具警示函(hán)的(de)行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元(yuán)，机构(gòu)类型为私募证券投资基金管理人，古代陇西成纪是现在的哪里，陇西成纪怎么读全(quán)职员工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基(jī)金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培(péi)欣(xīn)，合规风控负责(zé)人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得(dé)古代陇西成纪是现在的哪里，陇西成纪怎么读注意(yì)的(de)是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资(zī)为雪杉(shān)基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司(sī)为深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金持股50.5古代陇西成纪是现在的哪里，陇西成纪怎么读％。塔门(mén)投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在(zài)香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期(qī)稳定资产的投资和并(bìng)购(gòu)机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪(zōng)资产价(jià)格(gé)指数、利率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性(xìng)股指等宏观经济和(hé)估值指(zhǐ)标，以分(fēn)析并提取(qǔ)经(jīng)济周期中的趋势性行业(yè)和事件以最大化(huà)投资上(shàng)行收益，同时引入非(fēi)公开市(shì)场投资中的个(gè)体性(xìng)估值和内(nèi)在(zài)价值(zhí)分析体系，以更好锁定投资(zī)的(de)下行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网(wǎng)的新闻动态(tài)便停(tíng)止更新。

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