金融界4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会有关(guān)部门负责人就泽(zé)达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会(huì)有关部(bù)门负(fù)责人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危(wēi)及(jí)市(shì)场秩序和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对(duì)欺(qī)诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上述发行人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人、中介机(jī)构及其责任人(rén)员等(děng)相关责任主体(tǐ)进行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和(hé)金融安全(quán)。中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关(guān)控股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如(rú)在上述(shù)两案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东紫晶信(xìn)息存(cún)储技术股份(fèn)有限公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关责(zé)任(rèn)人作出行政(zhèng)处罚和市场(chǎng)禁入决(jué)定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分(fēn)责(zé)任人(rén)员(yuán)采(cǎi)取(qǔ)证券(quàn)市场禁入措施(shī)。同时(shí)，我会加强与公(gōng)安(ān)机关(guān)的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的(de)当事人(rén)依法及(jí)时(shí)移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根(gēn)据(jù)《上海证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则》的规定(dìng)，上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支(zhī)持适(shì)格投资者及时有效地追究违(wéi)规上(shàng)市公司及其(qí)相关(guān)中介机构等责任(rèn)主体的民事(shì)赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场法律责任(rèn)体系的重要组成部分，是对(duì)违法行为进行立体式追责的(de)重要一(yī)环，也是(shì)提高资本市(shì)场违法违(wéi)规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一(yī)步畅通(tōng)投资者权利救济(jì)渠(qú)道(dào)，维护投资者(zhě)合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是(shì)对于为(wèi)上市公司提(tí)供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司(sī)、出具审(shěn)计报告(gào)的或者(zhě)法律意见书的证券服务机构等违(wéi)规主体实施精准(zhǔn)打击(jī)。如果相(xiāng)关中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣(liè)，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处(chù)理；如果相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相当的(de)法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程(chéng)度、案件情(qíng)况、执法(fǎ)效率、赔(péi)偿投资者(zhě)损失意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，依(yī)法妥善处(chù)理(lǐ)，让中介机构为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人(rén)员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构从(cóng)业人员的道(dào)德水准、专业能力、合规风险意(yì)识(shí)和廉洁从(cóng)业水平等，是(shì)保障证券服(fú)务(wù)质量的重要因素。如果(guǒ)在(zài)欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等案件中发现相关中介(jiè)机构(gòu)责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依(yī)法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案(àn)严重(zhòng)损害投资者合法权益，目前在投资者保(bǎo)护(hù)方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉(sù)讼(sòng)法(fǎ)》等(děng)法(f纸张是16k大还是32k大 16k纸和32k纸有什么区别ǎ)律法(fǎ)规(guī)规(guī)定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判(pàn)决、代(dài)表人诉讼等一系列投(tóu)资(zī)者赔偿(cháng)救济制度。这些制(zhì)度各有优(yōu)势，对于个案中采(cǎi)用(yòng)何种方式(shì)，需(xū)综合考(kǎo)虑不同投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者获(huò)赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意(yì)愿和能力等因(yīn)素，目(mù)标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料(liào)，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易(yì)盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院受(shòu)理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加(jiā)该案并转换特别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)制(zhì)度具有“默示加入(rù)、明示退出”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易(yì)盛(shèng)案的(de)民事赔(péi)偿(cháng)问题，适(shì)格(gé)投资者的合法权(quán)益(yì)可以在诉讼程(chéng)序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次(cì)公开(kāi)发行股票的保荐机构(gòu)和(hé)主承销商(shāng)，与其(qí)他(tā)中介机构正(zhèng)在(zài)主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元设立先行赔(péi)付专项(xiàng)基(jī)金(jīn)（上述金额为公司初(chū)步估算(suàn)结果，基金规(guī)模将根(gēn)据最终计算的适格投(tóu)资者(zhě)损失赔付(fù)金额进(jìn)行调整），用于(yú)先行赔(péi)付(fù)适格(gé)投资者的(de)投资损失。先行赔付可(kě)以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积(jī)极(jí)参(cān)与(yǔ)先(xiān)行赔付程序直接获赔(péi)，以(yǐ)维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)披露的公告(gào)中提(tí)出向证(zhèng)监(jiān)会提交证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)纸张是16k大还是32k大 16k纸和32k纸有什么区别监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度（以(yǐ)下简称当事人(rén)承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或(huò)者个人进(jìn)行调查期间(jiān)，被调查的当事(shì)人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关(guān)投(tóu)资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督(dū)管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终(zhōng)止案件调查的行政(zhèng)执法方式(shì)。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事(shì)人承诺制度的(de)基本流(liú)程、适用范围、监督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法》等规(guī)定，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔偿功(gōng)能，承诺(nuò)金数额的确(què)定需要综合考虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益或者避免的损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以(yǐ)罚(fá)款(kuǎn)和(hé)没收违法所(suǒ)得的金(jīn)额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款数(shù)额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺这一程序中，既可以实(shí)现对申(shēn)请人的精准打击(jī)，也可以有效(xiào)便捷(jié)地补偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)的损失。因此，当事人承(chéng)诺(nuò)制度可以一并解决案件相(xiāng)关的行政(zhèng)处理与民事赔(péi)偿(cháng)问题，有效提高执法效能(néng)，达到行(xíng)政追责与民事追责(zé)相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司向我会提交当(dāng)事人承(chéng)诺申请，我会将依据(jù)《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施规定》等(děng)规定，依法依(yī)规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构及其责(zé)任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份(fèn)有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)因涉嫌(xián)在相关执业过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案中，我会对(duì)中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益(yì)律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构启动(dòng)了(le)相关调查(chá)工(gōng)作(zuò)，后(hòu)续将根(gēn)据其在相关(guān)执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结合其主动(dòng)先行赔付以及申(shēn)请证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺等情形，依法进行下一(yī)步处理。需(xū)要指出的是(shì)，我们将关注相关中介机构有关责任(rèn)人员(yuán)在上(shàng)述案件中的执(zhí)业行为，如(rú)果(guǒ)发现有(yǒu)关责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)是保障资本市场高质量发展的重要力(lì)量，中介机构及其从业人员应(yīng)当(dāng)严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉洁(jié)自律、公平竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企业(yè)文化和行业(yè)文化(huà)，珍视(shì)行业声誉。

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