科创板首批退(tuì)市公司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到证(zhèng)监会下发的《行政处(chù)罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与此同时，上交所也(yě)对(duì)两公(gōng)司下发拟终(zhōng)止公司股票(piào)上(shàng)市的事先告(gào)知书，两家公(gōng)司(sī)的股票(piào)自4月24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海(hǎi)金(jīn)融法院消息(xī)显示，其收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　忝列门墙是什么意思，有幸忝列是什么意思ong>欺诈(zhà)发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发(fā)行(xíng)的(de)问题。紫(zǐ)晶存储于2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股书申报(bào)稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单据(jù)和验收单据入账、安(ān)排资(zī)金回款、提前确认收入(rù)等(děng)方式虚增(zēng)营业(yè)收入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书(shū)》未按规定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半(bàn)年(nián)末对外担(dān)保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书(shū)签(qiān)署日，未按规定披露对(duì)外担(dān)保余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫晶存(cún)储继续通过前述财务造假方式(shì)虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的(de)利润(rùn)总额(é)绝(jué)对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额绝(jué)对(duì)值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规(guī)定披(pī)露对外(wài)担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最终(忝列门墙是什么意思，有幸忝列是什么意思zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁(tiě)威被处(chù)10年市场(chǎng)禁入(rù)措施，其(qí)他相关负责人也被(bèi)处以罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务(wù)总监(jiān)终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告(gào)的证券发行文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如实披(pī)露关(guān)联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全(quán)资子公司(sī)浙江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润(rùn)总(zǒng)额(é)的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易(yì)盛还存(cún)在虚增在(zài)建工程等问题(tí)。

　　值得关注的(de)是，对(duì)于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处(chù)以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任(rèn)董事(shì)长(zhǎng)、总经理(lǐ)林(lín)应(yīng)处(chù)以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行(xíng)情(qíng)下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触(chù)及《上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所科创板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规(guī)定的重(zhòng)大(dà)违(wéi)法行(xíng)为，将(jiāng)被(bèi)实施重大(dà)违法(fǎ)强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下发(fā)的(de)拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市的事先(xiān)告知书(shū)。在收到终止上市告知书(shū)后，两家(jiā)公司可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票(piào)上市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委(wěi)员会的审(shěn)核意见作出是(shì)否(fǒu)终止公(gōng)司(sī)股票上市(shì)的决(jué)定(dìng)。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所(suǒ)公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后(hòu)5 个交易(yì)日(rì)届满的下一交易日起，相关公司股票复(fù)牌并进入退(tuì)市整理期(qī)，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所(suǒ)将在退市整(zhěng)理期届满后5个(gè)交(jiāo)易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院官微发(fā)布(bù)消息显示，其已于当日收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的(de)申请。起(qǐ)忝列门墙是什么意思，有幸忝列是什么意思诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及(jí)时公布进展情(qíng)况。

　　值得关(guān)注(zhù)的(de)是(shì)，在投资者(zhě)提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人(rén)、董监高等，中介机构(gòu)东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告(gào)称(chēng)，因在执(zhí)行泽达易盛首(shǒu)次公开发(fā)行股票(piào)并(bìng)在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务中心公告称，关注到(dào)上海金融(róng)法院(yuàn)收(shōu)到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会立(lì)案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并(bìng)裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，发(fā)布(bù)普通代表人诉讼权利(lì)登记(jì)公告(gào)，拟(nǐ)相关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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