金融(róng)界4月21日(rì)消息 证监(jiān)会有(yǒu)关部(bù)门负责人(rén)就泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关(guān)部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动(dòng)的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机构，如何(hé)推动对(duì)上述发行人、控股股东(dōng)、实(shí)际(jì)控制人、中介机(jī)构及其责任人员等相关责(zé)任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发行(xíng)人(rén)及相关控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如(rú)在上述两案的行政责任(rèn)方面，我(wǒ)会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关(guān)责任人(rén)作出(chū)行政处罚和市场(chǎng)禁入(rù)决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行(xíng)行政处罚，并对(duì)部(bù)分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及(jí)时移(yí)送(sòng)公安机关处理，推(tuī)动案件刑(xíng)事追责(zé)相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创板股票上市(shì)规则》的规定(dìng)，上海证券交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制(zhì)退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究违规上市公(gōng)司及(jí)其相关中(zhōng)介(jiè)机构等责(zé)任主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是资本市场法律责任体(tǐ)系的重要(yào)组成(chéng)部分，是对(duì)违法行为进行立(lì)体式追(zhuī)责的重(zhòng)要(yào)一(yī)环，也是提高资本市场违法违(wéi)规成本的(de)重要举(jǔ)措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权(quán)利救济渠(qú)道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市(shì)场(chǎng)参与各方归位尽责，形(xíng)成资本市场(chǎng)良(liánsrds是什么意思，srds是什么意思啊g)好(hǎo)生(shēng)态(tài)。

　　三是对于(yú)为上市公司提供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务(wù)的证券公司、出具审计报告的或(huò)者(zhě)法律意见书的(de)证券(quàn)服(fú)务机构(gòu)等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如(rú)果相关中介机构故意参(cān)与(yǔ)造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送(sòng)司(sī)法机关处(chù)理；如果相关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉尽责的情形，我会(huì)将(jiāng)按照过责(zé)相(xiāng)当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让(ràng)中介机构为其(qí)未勤勉尽责(zé)的执(zhí)业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人(rén)员。证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构从业(yè)人员的(de)道德(dé)水准、专业能(néng)力、合规风险意识(shí)和廉(lián)洁(jié)从业水平等，是保障(zhàng)证券服务(wù)质量的重要因(yīn)素。如(rú)果在(zài)欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等案(àn)件中发(fā)现相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)依规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈发行案(àn)严重损害(hài)投资(zī)者合法权(quán)益，目前在投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了(le)包括协商和解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范判决(jué)、代表人诉讼等(děng)一系列投资(zī)者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中采(cǎi)用何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的适用条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔的(de)充分性和有(yǒu)效性、赔付责任(rèn)主体的(de)意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，目标都是有(yǒu)效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融法院已经收到泽(zé)达易(yì)盛(shèng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小(xiǎo)投资(zī)者(zhě)服务(wù)中(zhōng)心发布公告，表示密(mì)切关注泽达易(yì)盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理(lǐ)并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别(bié)授权(quán)，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有“默(mò)示加入、明(míng)示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者(zhě)的合法(fǎ)权益可以(yǐ)在诉讼程序中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公(gōng)srds是什么意思，srds是什么意思啊司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行股(gǔ)票的保荐机构(gòu)和主承销商，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔(péi)付专项(xiàng)基金（上(shàng)述金额为公司初步估算结果，基(jī)金(jīn)规(guī)模将(jiāng)根(gēn)据(jù)最终计算的适格投资者损失赔付(fù)金额进(jìn)行调(diào)整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参与先行赔付(fù)程序直接获赔(péi)，以维(wéi)护自身合(hé)法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司披露的公告中(zhōng)提出向证监会提交(jiāo)证券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)申请，证监会(huì)将如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度(dù)（以(yǐ)下简称当事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事(shì)人承诺制(zhì)度是指国(guó)务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的(de)单位或(huò)者个(gè)人进行(xíng)调查期间，被调查的当事人承(chéng)诺(nuò)纠(jiū)正涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿有关投(tóu)资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务(wù)院证券监督管理机构认可，当事人履(lǚ)行承(chéng)诺(nuò)后国(guó)务(wù)院证券监(jiān)督管理机(jī)构终止案件调查的行(xíng)政执法(fǎ)方(fāng)式。相(xiāng)关法律法规明确规定(dìng)了当事人承诺制度的基(jī)本流程、适用(yòng)范围、监(jiān)督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》等规定(dìng)，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩戒和赔srds是什么意思，srds是什么意思啊偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需(xū)要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可(kě)能获得(dé)的(de)收益或者(zhě)避免(miǎn)的(de)损失(shī)、当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为依法可(kě)能(néng)被处以罚款和没收违法所得的金额，以及(jí)投(tóu)资(zī)者因当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因(yīn)素(sù)。承诺金数额通常高(gāo)于罚(fá)没(méi)款数额，且可(kě)用于赔(péi)偿(cháng)投资(zī)者损失(shī)，在(zài)证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申(shēn)请人(rén)的(de)精准打击，也可以有(yǒu)效便捷(jié)地补偿投资者的(de)损失。因此，当(dāng)事人承(chéng)诺制度可以一并解决案件相关(guān)的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政追责与民事(shì)追责相统一的(de)效(xiào)果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司向(xiàng)我(wǒ)会提(tí)交(jiāo)当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据(jù)《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等(děng)规定(dìng)，依法依规决定是(shì)否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中(zhōng)介机(jī)构开展“一案双查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、北京市康达律师事务(wù)所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执(zhí)业(yè)过(guò)程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽责，近日已(yǐ)被(bèi)我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司、容(róng)诚会计师(shī)事务所、致(zhì)同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师(shī)事务所等中介机(jī)构(gòu)启动了相关调查工作，后续(xù)将根(gēn)据(jù)其在相关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其(qí)主动(dòng)先(xiān)行赔(péi)付以及申请证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)等情形，依法(fǎ)进行下(xià)一步处理。需要(yào)指出(chū)的是(shì)，我们将关注(zhù)相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构有关责任(rèn)人(rén)员在上述案件中的(de)执业(yè)行为(wèi)，如果发现有关责任人员(yuán)存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构是保障资本(běn)市场高质量(liàng)发展的重要力量(liàng)，中介机构及其从(cóng)业人员(yuán)应(yīng)当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企业文化(huà)和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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