金融界(jiè)4月(yuè)21日(rì)消息 证监会(huì)有关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)答记者问(wèn)。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投(tóu)资(zī)者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化(huà)打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作(zuò)为(wèi)监管机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股股东(dōng)、实际(jì)控制人(rén)、中介机(jī)构及(jí)其(qí)责(zé)任(rèn)人(rén)员等(děng)相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者合法权益(yì)，危及(jí)市(shì)场秩序和(hé)金(jīn)融安全。中办、国(guó)办(bàn)《关于依法(fǎ)从(cóng)严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处(chù)证券违(wéi)法犯(fàn)罪(zu堪用是什么意思拼音，堪是什么意思解释ì)案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务(wù)院对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责(zé)。如在上述(shù)两(liǎng)案的行政(zhèng)责任方(fāng)面，我会(huì)依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责任人(rén)作出行政(zhèng)处罚和(hé)市场禁(jìn)入决(jué)定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行(xíng)政处罚(fá)，并对部分责(zé)任人员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的(de)沟通协调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时(shí)移(yí)送公(gōng)安机关处理，推动案(àn)件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关(guān)工作。另外，根据《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科(kē)创板股(gǔ)票上市(shì)规则(zé)》的规定，上海证券交(jiāo)易(yì)所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二(èr)是(shì)依法支(zhī)持适格投资者及时有效地追究违规上市公司(sī)及其相关(guān)中介机构等(děng)责(zé)任主体(tǐ)的民(mín)事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市场(chǎng)法律责任体系的重要组成部分，是对(duì)违(wéi)法行为进行立体式追(zhuī)责的重(zhòng)要(yào)一环，也(yě)是提高(gāo)资本市场违(wéi)法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方归位(wèi)尽责(zé)，形成(chéng)资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的(de)证券公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书的证券服(fú)务机(jī)构等(děng)违规主体(tǐ)实施(shī)精准(zhǔn)打击(jī)。如(rú)果(guǒ)相关(guān)中介机(jī)构(gòu)故意参与造假，情节(jié)恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关(guān)处理；如(rú)果相(xiāng)关中(zhōng)介机构主要涉嫌执(zhí)业(yè)未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照(zhào)过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失意愿和(hé)能力(lì)等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介(jiè)机(jī)构为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是(shì)关于(yú)中(zhōng)介机(jī)构的责任(rèn)人员。证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合(hé)规风险意(yì)识(shí)和廉(lián)洁从业水平(píng)等，是保障证(zhèng)券(quàn)服务(wù)质量的重要因素(sù)。如果在欺(qī)诈(zhà)发行、财务(wù)造假等(děng)案件中发(fā)现相关中介(jiè)机构责任人员(yuán)存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合法权益，目前在(zài)投资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规规定了包(bāo)括协商(shāng)和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行赔付(fù)、责令(lìng)回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼等一(yī)系列投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度。这些制度(dù)各有优势，对(duì)于个案中采用何(hé)种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和(hé)能力(lì)等因素，目标都是有(yǒu)效保护(hù)投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案(àn)，上海(hǎi)金(jīn)融法院已经收到泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法(fǎ)院受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接受(shòu)投资(zī)者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加该(gāi)案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度(dù)具有“默(mò)示加入、明示退出”的特(tè)征，能够(gòu)一揽子解决泽(zé)达易盛案的(de)民事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司作(zuò)为紫晶(jīng)存(cún)储申请首次公开(kāi)发行股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与其他中(zhōng)介机(jī)构正在(zài)主动筹备投资者(zhě)赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金（上述金(jīn)额为公司初步(bù)估算结(jié)果，基金规模将根据最(zuì)终计算的适格投资者损(sǔn)失赔(péi)付金额(é)进行调整），用于(yú)先行(xíng)赔付适格(gé)投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极(jí)参与先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司披(pī)露的公告(gào)中提出向(xiàng)证监会提交(jiāo)证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新(xīn)增了(le)证券领域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当(dāng)事人承诺制度）。当(dāng)事(shì)人承诺制度是(shì)指国务院证券监督管理机构对涉(shè)嫌证券期(qī)货违(wéi)法的单位或(huò)者(zhě)个人进行调查(chá)期间，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除(chú)损害(hài)或者不良(liáng)影响并经(jīng)国务(wù)院证券监(jiān)督管理机(jī)构认可(kě)，当(dāng)事人履行(xíng)承诺(nuò)后国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构终止(zhǐ)案件调查的行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关法律法规(guī)明确规(guī)定了(le)当(dāng)事人(rén)承诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制(zhì)等(děng)。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金数额(é)的确定需要(yào)综合考虑当事人(rén)因(yīn)涉(shè)嫌违(wéi)法行为可能(néng)获得的收益或(huò)者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款和没(méi)收违法(fǎ)所得的金额，以及投资者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高(gāo)于罚(fá)没(méi)款数(shù)额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失(shī)，在证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)这一程序中，既可(kě)以(yǐ)实(shí)现对申(shēn)请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损(sǔn)失。因(yīn)此，当事人承诺制度可(kě)以一并解决案(àn)件(jiàn)相关的行政处理与民(mín)事赔偿问题，有效提(tí)高执法(fǎ)效能，达(dá)到行(xíng)政追责与民事追责相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)向我会(huì)提(tí)交当事人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实施(shī)规定》等(děng)规定，依(yī)法(fǎ)依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉的证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构及其(qí)责任人员，下一(yī)步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易(yì)盛和紫晶存(cún)储所涉中(zhōng)介机(jī)构开展“一(yī)案双(shuāng)查(chá)”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师事务所、北京市(shì)康(kāng)达律师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤(qín)勉尽责，近日(rì)已被我会(huì)立案。在紫晶存(cún)储案(àn)中(zhōng)，我会对中信(xìn)建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司、容诚(chéng)会(huì)计师(shī)事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启动了相(xiāng)关调查工(gōng)作，后续将(jiāng)根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先行赔(péi)付(fù)以(yǐ)及(jí)申请证券期货行政执法当事人堪用是什么意思拼音，堪是什么意思解释(rén)承诺等情(qíng)形，依法进行(xíng)下一(yī)步处理。需(xū)要指出的是，我们将关注相关(guān)中介机(jī)构有关(guān)责任人员在上述案件(jiàn)中(zhōng)的(de)执(zhí)业行为，如果发现有关责(zé)任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保障资(zī)本市场高(gāo)质量发展的重要力(lì)量，中介机构及(jí)其(qí)从业人员应(yīng)当严(yán)格遵守法律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视(shì)行业(yè)声誉。

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