近期交易商协(xié)会的监(jiān)管处罚(fá)力(lì)度明显(xiǎn)加大，虽(suī)然债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富(fù)多元，市场(chǎng)竞(jìng)争程度更(gèng)趋激烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对建设银行启动自律调查，这是两(liǎng)天内第二家被(bèi)要求自律(lǜ)调(diào)查的大行。今年以来，交(jiāo)易(yì)商协会(huì)已对多家金融机构(gòu)启动自律调查，监管力度在(zài)持续加大。

　　多(duō)家金(jīn)融机构接(jiē)连被(bèi)通报

　　5月11日(rì)，中国银行间(jiān)市(shì)场(chǎng)交(jiāo)易商协会（下称“交(jiāo)易商协会”）阳光女孩用英语怎么写啊怎么读，阳光女孩用英语怎么写啊翻译网(wǎng)站显示，基于监管部(bù)门反馈(kuì)线索，依据(jù)《银行间债(zhài)券市场自律处分规(guī)则》，交易(yì)商协会(huì)已对中国(guó)建设银(yín)行股份有限公司债务融(róng)资工具承(chéng)销业务涉嫌违规行为开展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年(nián)建行承销非金融企业债务融资工具(jù)744笔，为(wèi)411家实(shí)体(tǐ)企业承(chéng)销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年阳光女孩用英语怎么写啊怎么读，阳光女孩用英语怎么写啊翻译，该行支(zhī)持优质头部房地产(chǎn)企业(yè)债(zhài)券融(róng)资需求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿元债务融资工具，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协(xié)会的监管力度在近期(qī)持续加大(dà)。就在5月阳光女孩用英语怎么写啊怎么读，阳光女孩用英语怎么写啊翻译9日(rì)，交易(yì)商协会官(guān)网发布信息，针(zhēn)对中国进出(chū)口银行金融债券发行涉嫌(xián)违规行(xíng)为，以及中国民(mín)生银行承销业(yè)务(wù)涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而(ér)在(zài)5月(yuè)8日，大连银行、郑州银行、江(jiāng)西银行、青岛银行和粤(yuè)财信托共5家机构涉及债券业务(wù)违规被点(diǎn)名。具体来说，交易(yì)商协会(huì)通过深(shēn)入调查发(fā)现，大(dà)连银行等多家(jiā)机(jī)构存在(zài)债券代持交易等(děng)违规行为。其中，大连银行通过做市业务方式，每(měi)日滚动开展买(mǎi)卖方向相反、清算速度不同(tóng)的现券(quàn)交(jiāo)易，代持利率债活(huó)跃券，且规模较大；郑(zhèng)州银行(xíng)、江西(xī)银行和青岛银行，内(nèi)控执行不严(yán)或流于形式(shì)，未(wèi)有效评(píng)估交(jiāo)易合(hé)理性，作为中(zhōng)间方(fāng)以现券买卖或做市等方式参(cān)与(yǔ)债券(quàn)代(dài)持交(jiāo)易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年(nián)4月，工(gōng)商银行已被启动自律调查。相关公(gōng)告(gào)称(chēng)，交易商协会在日常监测工(gōng)作中发现(xiàn)，工商银行主承销的多(duō)期债务(wù)融资(zī)工(gōng)具发行(xíng)定(dìng)价严重偏离(lí)市场(chǎng)合(hé)理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自(zì)律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站(zhàn)披露，近(jìn)期在查处(chù)四平市城市发展投资控股有(yǒu)限公司案件时，发(fā)现吉林银行、吉(jí)林亿联银行(xíng)因违规(guī)收取发行人大(dà)额财务资(zī)助，涉(shè)嫌违(wéi)反银行(xíng)间债(zhài)券市(shì)场(chǎng)自律(lǜ)管理规则(zé)，被交易(yì)商(shāng)协会进行(xíng)自律调查。一同被(bèi)开(kāi)展自律调查的还有光大证券、富国资产(chǎn)管理(lǐ)（上海(hǎi)）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根据交(jiāo)易商协会通报的数据，2022年全年，交易商协(xié)会共(gòng)对68起涉嫌(xián)违规(guī)案件立案调查，开展(zhǎn)自律调查(chá)和自律问(wèn)询103次，作出各(gè)类自(zì)律处(chù)分99家（人(rén)）次，涉及35家发行人和信用增(zēng)进(jìn)机构、4家主承销商(shāng)、3家会计(jì)师事务(wù)所、1家(jiā)律师事务(wù)所、2家其他类(lèi)型机构和(hé)54名直接责任人。作出(chū)的(de)处分(fēn)中，警告及以上占比超过五成，15家机构被暂停一(yī)定(dìng)期限业(yè)务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低价包销多期债务融资工(gōng)具，影响了市场正常秩序(xù)；部(bù)分债(zhài)务融(róng)资工具(jù)未按(àn)照发行文件约定(dìng)开展余额包销，个(gè)别(bié)债(zhài)务(wù)融资工具挤占(zhàn)了其他(tā)投(tóu)资人的正常投标(biāo)，违背(bèi)了公平公(gōng)正原则，并影(yǐng)响了发行利(lì)率，对市场正常秩序(xù)造成(chéng)了一(yī)定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行(xíng)间债券市(shì)场参与(yǔ)机构在从事(shì)相关业务过(guò)程中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守(shǒu)相关监(jiān)管规定(dìng)和(hé)自律(lǜ)规则要求，合规展(zhǎn)业，自(zì)觉(jué)维护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协会(huì)表示，做市商作为(wèi)银行间市场基(jī)石机构(gòu)，承担着提高(gāo)市(shì)场(chǎng)流(liú)动(dòng)性(xìng)、促进价(jià)格(gé)发现(xiàn)的重要作用，应切实提(tí)升做市交易(yì)能(néng)力，加强内部(bù)控(kòng)制(zhì)和风险管理(lǐ)，确保合规稳健展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近(jìn)期交易商(shāng)协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争(zhēng)程(chéng)度更(gèng)趋激烈，但(dàn)监管底线不能破戒(jiè)。

　　资深金(jīn)融政(zhèng)策(cè)监管专家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看到(dào)，银行(xíng)间交(jiāo)易(yì)商协会将继续贯彻落实监管从严要求，以(yǐ)严格自(zì)律惩戒向市(shì)场传递“零(líng)容忍(rěn)”的清晰信(xìn)号，引导市场各类主(zhǔ)体归位(wèi)尽责(zé)，维护市场良好秩序。债券(quàn)承(chéng)销(xiāo)机构作为(wèi)债券市(shì)场的“看门人”，对(duì)于商(shāng)业银行特别是国有大行(xíng)来说，也需要肩负起相应的公序责(zé)任，切实维护(hù)好行业的(de)良(liáng)性(xìng)竞争(zhēng)生态(tài)。

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