零(líng)容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证券合(hé)计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)张镇风现在干嘛呢张镇风现状简介，张镇风现在在干嘛ong>

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)及(jí)持续(xù)督导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公(gōng)司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票的(de)审查反馈意见中要(yào)求保荐机(jī)构对本次发行对象的认购资金来源(yuán)及合(hé)法性、是否(fǒu)具备履行认购义务(wù)的(de)能力进行核查，公(gōng)司未按(àn)要求对本次非(fēi)公开发(fā)行对(duì)象之一北京(jīng)天证远洋基(jī)金(jīn)管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查(chá)。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票发行过程(chéng)与认(rè张镇风现在干嘛呢张镇风现状简介，张镇风现在在干嘛n)购(gòu)对象合 规性(xìng)的报告》存(cún)在(zài)虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对募(mù)集资金置换(huàn)预投资金事(shì)项审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注(zhù)募(mù)投项目流(liú)动资(zī)金的(de)用途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项(xiàng)保(bǎo)持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人(rén)于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别(bié)处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离(lí)开(kāi)东(dōng)北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离(lí)职(zhí)，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金(jīn)刚石已退市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会(huì)仍对(duì)东北证券(quàn)立案调查(chá)并处(chù)以(yǐ)三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监(jiān)管(guǎn)层(céng)在全(quán)面(miàn)注册制背景下(xià)，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构(gòu)责(zé)任(rèn)的(de)决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东(dōng)吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营发展需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间按(àn)市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就(jiù)已经公布的(de)大股东(dōng)亚太(tài)集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证(zhèng)券在被中国证监会(huì)立案调查期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述(shù)转让(ràng)及减持公(gōng)司股份事项均(jūn)属于规(guī)定不得减持范畴，上述规(guī)定期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和(hé)吉(j张镇风现在干嘛呢张镇风现状简介，张镇风现在在干嘛í)林信托(tuō)不得减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随(suí)着(zhe)东北证券(quàn)的(de)罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或(huò)将很快实(shí)现。

　　根据(jù)东北(běi)证券(quàn)最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北(běi)证券实(shí)现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要(yào)原因(yīn)是公(gōng)司投资与销售(shòu)交易业务、投资银行业务(wù)收入增加所致(zhì)。