直播短视(shì)频(pín)成为(wèi)市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监局(jú)对(duì)恒泰证券(quàn)某营(yíng)业部及员(yuán)工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员(yuán)工(gōng)任职期间(jiān)实(shí)名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第三(sān)方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业的(de)新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部及(jí)员工遭遇四川证监局开(kāi)出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监局(jú)指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融(róng)职业技(jì)能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工(gōng)作(zuò)人员不得违(wéi)规(guī)从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任(rèn)可(kě)能影响其独(dú)立性的职务或者从事与所(suǒ)在(zài)机构或者投资者合法(fǎ)利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函(hán)的(de)行政(zhèng)监督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部也被出具警示(shì)函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管微信拍一拍怎么关闭，微信拍一拍怎么关闭太气人理不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过(guò)短视频平(píng)台(tái)进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账(zhàng)号(hào)在视频平台上已有(yǒu)一(yī)定(dìng)名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖(dǒu)音(yīn)平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券员工(gōng)名(míng)义发布短视(shì)频的账号(hào)数量也有不少(shǎo)，其(qí)中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点(diǎn)名的(de)恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)运营时(shí)间(jiān)不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公司办理执业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记(jì)状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”客户(hù)时需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据(jù)程(chéng)序化有限公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证监局出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音(yīn)直播形式(shì)向公众提供关于证券市(shì)场的分析、预(yù)测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监(jiān)微信拍一拍怎么关闭，微信拍一拍怎么关闭太气人会指出，易(yì)伟通(tōng)过微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测股市(shì)行(xíng)情、宣传并出售投(tóu)资服务，但(dàn)其(qí)未取(qǔ)得从(cóng)事证券投资(zī)咨询(xún)业(yè)务(wù)的核准(zhǔn)，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对(duì)证券公司(sī)从业(yè)人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通过(guò)网络直(zhí)播等形式(shì)发表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来源合(hé)法合(hé)规(guī)、研究(jiū)方(fāng)法专业(yè)审慎；充分发(fā)挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市场树(shù)立(lì)长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步(bù)加强对证券公(gōng)司工(gōng)作人(rén)员直播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内容管理；事(shì)中对直(zhí)播进行监测(cè)监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避(bì)免产生不良影响；直播中出(chū)现(xiàn)违(wéi)规情况的，及(jí)时启动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发(fā)关于排查报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活动信息(xī)的通知，要求(qiú)排查填(tián)报证(zhèng)券(quàn)领域涉及(jí)非(fēi)法证券活动(dòng)信(xìn)息，其中重点排(pái)查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机构和人(rén)员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

未经允许不得转载：昆明苹果手机维修|苹果电脑维修|iPhone维修|iPad维修|iPod维修|MacBook维修|iMac维修|三星手机维修|HTC手机维修|昆明安瓦手机电脑云南维修中心 微信拍一拍怎么关闭，微信拍一拍怎么关闭太气人