科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)退市(shì)公司，正式(shì)确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到(dào)证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大(dà)违法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公司(sī)下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事(shì)先(xiān)告知(zhī)书(shū)，两(liǎng)家(jiā)公司的(de)股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息(xī)显示(shì)，其收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证券及两名保(bǎo)代、天(tiān)健会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、康(kāng)达律师(shī)事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获(huò)科创板上市委审议同意发(fā)行(xíng)上(shàng)市(shì)，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》通过虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪造物流单据和(hé)验收单据入账、安(ān)排资金回(huí)款、提前确认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年(nián)上半(bàn)年分别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明(míng)书》未按规定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年末(mò)以(yǐ)及(jí)2019年上(shàng)半年末对外担(dān)保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规定披(pī)露(lù)对(duì)外担保余额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储继续通(tōng)过前述(shù)财务(wù)造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人(rén)、财(cái)务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行政处(chù)罚(fá)决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告(gào)的(de)证券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒(mán)重要(yào)事实(shí)、编造重(zhòng)大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披(pī)露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易盛及其全(quán)资(zī)子(zi)公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告(gào)记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚16英寸是多少厘米，16英寸是多少厘米长增在(zài)建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发(fā)行部分，证(zhèng)监(jiān)会对泽达(dá)易盛处以非法(fǎ)所募(mù)集(jí)资(zī)金金额20％的处罚，罚(fá)款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚(fá)款非法募集(jí)资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实(shí)计算，证监会最终对(duì)泽达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事(shì)、副总(zǒng)经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被(bèi)采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日(rì)市(shì)场全面大跌的行(xíng)情(qíng)下(xià)，两家(jiā)公16英寸是多少厘米，16英寸是多少厘米长司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公(gōng)司也进入到(dào)停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行(xíng)为(wèi)，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下(xià)发的(de)拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到(dào)终止上市告知(zhī)书后，两(liǎng)家公司可以根(gēn)据(jù)规定申(shēn)请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上市委(wěi)员会就是(shì)否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市(shì)委员会的审(shěn)核意见作出是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市(shì)的决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票被终止上市(shì)，自交易所公告对股票作(zuò)出终止上(shàng)市(shì)的(de)决定之日后5 个交易日(rì)届(jiè)满的下一(yī)交易(yì)日起，相关(guān)公司(sī)股票复牌并(bìng)进入退市(shì)整理(lǐ)期(qī)，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期(qī)的交易(yì)期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整(zhěng)理期(qī)届(jiè)满后(hòu)5个交(jiāo)易(yì)日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票(piào)最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金(jīn)融法院官微发布消息显(xiǎn)示(shì)，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序审理案件。上海金融法院(yuàn)称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者(zhě)提起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达易(yì)盛(shèng)及(jí)实(shí)控人(rén)、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事务(wù)所、康(kāng)达律师事务(wù)所也均(jūn)在(zài)被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，因在(zài)执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票并在科创(chuàng)板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注到上(shàng)海金融法(fǎ)院收到12名投(tóu)资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是(shì)科(kē)创板首批(pī)被中国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)后续受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发(fā)布普通(tōng)代表人诉讼(sòng)权利登记公告(gào)，拟相关(guān)法律法规(guī)公开征(zhēng)集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者(zhě)特别授权(quán)，申(shēn)请参加(jiā)普通代(dài)表人诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代(dài)表人诉讼。

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