零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公(gōng)司(sī)收到(dào)中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发(fā)行股票(piào)及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由(yóu)中(zhōng)国(guó)证监会调查完毕，中国(guó)证监(jiān)会依法(fǎ)拟对公司(sī)做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对本次发行对(duì)象的认购(gòu)资金(jīn)来源及(jí)合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的(de)能(néng)力进行核查，公(gōng)司未按(àn)要求对本次非公开(kāi)发行(xíng)对象之一北(běi)京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金(jīn)管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)实际(jì)出资与其承(chéng)诺不符。公司出(chū) 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票发行过程与认购(gòu)对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持(chí)续督导(dǎo)期间未对募集资金置换(huàn)预投(tóu)资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资(zī)金投(tóu)入(rù)项目的(de)情况，未充分关注募投项(xiàng)目流(liú)动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告(gào)，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查(chá)无(wú)数据(jù)，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开东北证券，在(zài)2018年(nián)入职(zhí)了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从(cóng什么是等量关系式，什么是等量关系四年级)东北证券(quàn)离职，去年入(rù)职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近(jìn)七年(nián)，但证监会(huì)仍对(duì)东北(běi)证券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实(shí)中介机构(gòu)责(zé)任的决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东(dōng)吉林信(xìn)托因自身经(jīng)营(yíng)发(fā)展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市场价格减持(chí)不(bù)超(chāo)过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大股东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立(lì)案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份事项均(jūn)属于规定不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和吉(jí)林信(xìn)托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北证券的股权变或将很(hěn)快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北证券(quàn)最新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变(biàn)动的主要原(yuán)因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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