昨日晚间(jiān)，证监会就《证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进一步规(guī)范(fàn)证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动(dòng)

　　为规范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托管活动，保护投资者合法(fǎ)权益，维护证券期(qī)货市场安(ān)全平稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)管理规定（征求(qiú)意(yì)见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向社(shè)会公(gōng)开征求意见。

　　据了(le)解，近(jìn)年来(lái)，证券期货交易所向市场(chǎng)相关机(jī)构提(tí)供主机交易托管资(zī)源，为行业提供信息科技(jì)基础(chǔ)支撑服务，对于提升行(xíng)业信(xìn)息基础设施(shī)运维(wéi)水平，保(bǎo)障行(xíng)业信(xìn)息系(xì)统安(ān)全(quán)稳定运行发挥了重要作用。

　　但随(suí)着证券期货市场的不(bù)断发展，主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源分配不尽合理、线路(lù)时延不尽一致、安全保障能力有待(dài)提(tí)升等问题逐渐(jiàn)凸(tū)显，为进一步规范证券(quàn)期货市场主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动，促进证券期货市(shì)场的(de)平稳健康发展，证监会(huì)起草《管理规(guī)定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管理规定(dìng)》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务(wù)活动的具体特(tè)点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分(fēn)为证券期货(huò)交(jiāo)易所和证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)两部分，分别提出完善的(de)监管要求，并(bìng)要求其他类型的(de)参与主体(tǐ)参照执行有关规(guī)定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是(shì)从(cóng)事(shì)主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的基础和前(qián)提，《管理规定》规定(dìng)了主机交易(yì)托管资源的安全管理要求，明确了证券期货(huò)经营机(jī)构的(de)尽(jǐn)职调查和业务(wù)审批机制，从安全(quán)的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管(guǎn)理规定》将公平合理(lǐ)原则，体现在证券(quàn)期货交易所和(hé)证券期货经营机(jī)构从事主机交易托管服务和相关租用活动的各个(gè)环节(jié)，同时也充分注(zhù)重有(yǒu)关规(guī)定落地过程中的(de)可操作性，切实提升市场(chǎng)主体的获得(dé)感。

　　从主要内(nèi)容(róng)来看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证券期(qī)货(huò)行(xíng)业主机交易托管服(fú)务和(hé)相关(guān)租用(yòng)活动提出(chū)了要求(qiú)。

　　具(jù)体来看(kàn)，首(shǒu)先是总则明确(què)立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适用范(fàn)围，从事主机(jī)交易(yì)托管服(fú)务和(hé)相关租用(yòng)活动(dòng)的基本原(yuán)则(zé)以及监督管理。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，所谓主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源，是指证券期货交(jiāo)易所提供的机(jī)房机柜(guì)、通信网(wǎng)络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源，部署在相关(guān)资(zī)源的(de)信息(xī)系统可以连接证券期货交易所交易(yì)系统(tǒng)。

　　其次是证券期货交易(yì)所要(yào)求。明(míng)确(què)了证券期货交易所提供主(zhǔ)机(jī)交易托管服务有关要(yào)求。主要包括(kuò)：要(yào)求证券期货(huò)交易所实施专(zhuān)区管(guǎn)理(lǐ)，统(tǒng)一专区(qū)交易(yì)时延，建设运维要(yào)求(qiú)不得(dé)低于《证券(quàn)期货业信息(xī)系统(tǒng)托管基(jī)本要求》中三级系(xì)统(tǒng)的受托方(fāng)要求(qiú)；从资源保障、资源分配、服务申请、服(fú)务协议、收费要求、服务退出与资源再分配等方面(miàn)保(bǎo)障证券期货交易所提供(gōng)有关服(fú)务的(de)公平合理；加强风险防控，证券期货交(jiāo)易所需(xū)建立健(jiàn)全监(jiān)控指标及(jí)应急(jí)处置机(jī)制。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》要求，证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)提供主机交易(yì)托管服务的，应当将(jiāng)主机交易托管资源和其他主机(jī)托管资源进行(xíng)区分，对主机交易托(tuō)管资源实施专区管理，并(bìng)确(què)保相关专区到(dào)核心(xīn)交(jiāo)易(yì)系(xì)统(tǒng)通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是(shì)证券(quàn)期货经营机(jī)构要求(qiú)。明确了证券期货(huò)经营(yíng)机构租用主机(jī)交易(yì)托管资源有(yǒu)关要求(qiú)。具(jù)体来看，从(cóng)安全保障方面，对证(zhèng)券期货经营机构租用主机(jī)交易托管资源的一(yī)般要(yào)求作(zuò)出规定。从能力评估、治理架(jià)构、尽(jǐn)职调查等方面(miàn)确保证(zhèng)券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构能够保障客户设施的安(ān)全(quán)运行。明确证券期货经营机构对证券期(qī)货交易(yì)所的报告(gào)要求。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》提到(dào)，证券期货(huò)经营机构租(zū)用(yòng)主机交易托管资源部署客户提供的软(ruǎn)件或硬件设施（以下(xià)简(jiǎn)称证券期货经营机构部署(shǔ)客(kè)户设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投入、客户(hù)需求等方面(miàn)充分(fēn)评估，审(shěn)慎(shèn)选择服务客(kè)户，确保自身能力可以保(bǎo)障客户软件或(huò)硬件设施的安(ān)全运行，并将不(b社戏主要内容概括及中心思想50字，社戏,的主要内容ù)同客户的(de)信(xìn)息系统、客户与经营机构的(de)信息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后(hòu)是(shì)监(jiān)督管(guǎn)理。明(míng)确(què)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)的监管报告义(yì)务，规定(dìng)中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会(huì)及其派出机构结合法定(dìng)职责，对证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所及证券期货经营机构实施现场(chǎng)检查和非现(xiàn)场(chǎng)检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定(dìng)》，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)违反本规定(dìng)，或者(zhě)在监管工作(zuò)中不(bù)履(lǚ)行(xíng)职责(zé)，或者不(bù)履行本规定(dìng)有关报告义务的，中国(guó)证监会可以(yǐ)对证券期货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正(zhèng)等行政(zhèng)监管措施，对有(yǒu)关(guān)高级管理人员(yuán)给予警告、记(jì)过(guò)、诫勉谈话(huà)、通(tōng)报(bào)批评、撤职等(děng)行政处分，并责令证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)对(duì)其他责任(rè社戏主要内容概括及中心思想50字，社戏,的主要内容n)人给予纪社戏主要内容概括及中心思想50字，社戏,的主要内容律处分。

　　证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)违反本(běn)规定(dìng)，中国证监会及其派出机构可以(yǐ)依照(zhào)《证券期(qī)货业网络和信息安全管理办法》有关规定，对有(yǒu)关机构和人员(yuán)采取(qǔ)行(xíng)政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监(jiān)察(chá)组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易所原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖涉(shè)嫌严重职务违(wéi)法，目前(qián)正在接(jiē)受中央纪委国家监委(wěi)驻(zhù)中国证监会纪检监察组和浙江省台州市监委监察(chá)调(diào)查。

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