零容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对东北(běi)证(zhèng)券合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会《行(xíng)政处罚事先告知(zhī)书》，公司乐高课程一年大概多少钱，乐高课一年多少钱多少节(sī)涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有限公司2016年非(fēi)公开发行(xíng)股票及持续督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查(chá)完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依(yī)法(fǎ)拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiā乐高课程一年大概多少钱，乐高课一年多少钱多少节n)会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要(yào)求(qiú)保荐机构对本(běn)次发行对象的认(rèn)购资金来源及合(hé)法性、是否具备履行认购义(yì)务的能力进行(xíng)核查(chá)，公司未按要求对(duì)本次非(fēi)公开发行对象之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其(qí)承(chéng)诺不符。公司出(chū) 具(jù)的(de)《非公开发行股票的(de)上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发(fā)行(xíng)过程与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在持续督导(dǎo)期间未对募集(jí)资(zī)金(jīn)置(zhì)换预投资金事(shì)项审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核查募(mù)集资金(jīn)投入项目(mù)的(de)情况，未(wèi)充分关注(zhù)募投项目(mù)流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券(quàn)责令(lìng)改正，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处(chù)以20万元罚款；对持(chí)续督导期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代(dài)表人(rén)于(yú)国(guó)庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离(lí)职(zhí)，去年(nián)入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫(yù)金刚石已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对(duì)东北(běi)证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在(zài)全(quán)面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责(zé)任的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么(me)简单。年报(bào)显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉林信托因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持(chí)不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定，东北(běi)证券(quàn)在被中国证监会立案调查期间，公司大股东(dōng)不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事(shì)项均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期乐高课程一年大概多少钱，乐高课一年多少钱多少节间，亚泰集团和吉(jí)林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的(de)罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要(yào)原因是公司投资(zī)与(yǔ)销售交易业务、投资银行业(yè)务收(shōu)入(rù)增加所致(zhì)。

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