零(líng)容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案(àn)，证监会(huì)拟对东北(běi)证券合计被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行(xíng)政处罚(fá)事先告知书》，公司涉(shè)嫌(xián)在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年(nián)非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)及持续督(dū)导期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东(dōng)北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在(zài)豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构(gòu)对本次发行对(duì)象的认购资(zī)金来(lái)源及(jí)合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务(wù)的能力进行核查，公(gōng)司未(wèi)按(àn)要求对本次非公开发行对象之一北京天香港名媛是做什么的证远洋基金管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票发(fā)行(xíng)过程与认购(gòu)对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在(zài)持续督(dū)导期间(jiān)未对(duì)募(mù)集资金置换预(yù)投资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集(jí)资金投(tóu)入项目的情况，未充分关(guān)注募投项目(mù)流动资金的用(yòng)途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉事(shì)项保持合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，没收保荐业务(wù)收(shōu)入(rù)188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元罚(fá)款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的(de)保荐代表人(rén)郑克国(guó)、张旭东给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经离开了(le)证(zhèng)券(quàn)行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北(běi)证(zhèng)券离职(zhí)，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并(bìng)处以(yǐ)三倍的高额(é)罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在(zài)全(quán)面(miàn)注册制背景下(xià)，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构责任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合(hé)计(jì)0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入(rù)在65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北(běi)证券(quàn)股东吉林信(xìn)托因(yīn)自身经营发(fā)展需(xū)要等(děng)自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价(jià)格(gé)减持不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林(lín)信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)被中国(guó)证监会立案调(diào)查期间，公司(sī)大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及减持(chí)公(gōng)司股份事项(xiàng)均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快(kuài)实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一(yī)季(jì)报显示，2023年(nián)前三个月东北证券(quàn)实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因(yīn)是公司投资与销售交易业务、投资(zī)银行(xíng)业务收入增加所致(zhì)。

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