零容忍！又(yòu)有券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证(zhèng)监(jiān)会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公(gōng)司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票的审查反馈意(yì)见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构对本次(cì)发行对象的认购资金来(lái)源及合法性、是(shì)否具备履行认购义务的(de)能力进(jìn)行(xíng)核查，公司(sī)未按(àn)要求对本次非(fēi)公(gōng)开发行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源审慎(shèn)核(hé)查(chá)。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票发行(xíng)过程与认(rèn)购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募(mù)集资金置换预投资金事(shì)项(xiàng)审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警告(gào)，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项目的(de)保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年(nián)入职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减女人出国能干什么工作，女人出国打工都有什么工作持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项(xiàng)目已时隔近七(qī)年，但证监会(huì)仍对(duì)东北(běi)证券立(lì)案调(diào)查并女人出国能干什么工作，女人出国打工都有什么工作处(chù)以(yǐ)三倍的高(gāo)额(é)罚(fá)款，体现监管层在全面注(zhù)册(cè)制背景(jǐng)下，继续保持(chí)强监管、压实中(zhōng)介机构责任(rèn)的(de)决心(xīn)。

　　对(duì)于(yú)东(dōng)北证(zhèng)券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商(shāng)中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发(fā)展需要等(děng)自(zì)主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市(shì)场价(jià)格减持不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公布的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定，东(dōng)北证券在被(bèi)中国证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司股份事项均属(shǔ)于规定(dìng)不得减持范畴，上(shàng)述规定期(qī)间，亚(yà)泰(tài)集(jí)团和吉林信托不(bù)得减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北(běi)证券的股权(quán)变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新一(yī)季报显示，2023女人出国能干什么工作，女人出国打工都有什么工作年前(qián)三个月东北(běi)证券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是(shì)公(gōng)司投(tóu)资与(yǔ)销(xiāo)售交易(yì)业务、投资(zī)银(yín)行业务收入增加所致。

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