零(líng)容(róng)忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因(yīn)豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已离(lí)职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会(huì)依(yī)法拟对公(gōng)司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查(chá)反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来(lái)源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行认购义务的(de)能力进行(xíng)核(hé)查(chá)，公(gōng)司未按要求(qiú)对(duì)本次非(fēi)公开发行对象之一北(běi)京(jīng)天证远洋(yáng)基金(jīn)管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实际出(chū)资与其承诺不符。公司(sī)出(chū) 具的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的(de)上市保荐书》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　马后炮是什么意思比喻什么人，马后炮是什么意思比喻什么　此外，东(dōng)北证券在持(chí)续督导期间未对募(mù)集资金置换预投资金事(shì)项审慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查募集资金投入项目(mù)的情(qíng)况，未充分(fēn)关注募投项目流(liú)动资金(jīn)的(de)用(yòng)途(tú)和(hé)程序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决(jué)定：对东北证券责(zé)令改正，给予警告(gào)，没(méi)收(shōu)保荐业务收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味(wèi)着两人已经(jīng)离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōn马后炮是什么意思比喻什么人，马后炮是什么意思比喻什么g)北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从东(dōng)北证券(quàn)离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增(zēng)项目已时(shí)隔(gé)近(jìn)七年，但证监会(huì)仍对东(dōng)北证券(quàn)立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压(yā)实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券(quàn)而(ér)言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉(jí)林信托因自身(shēn)经(jīng)营发展需要等自(zì)主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持(chí)不超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布(bù)的大股(gǔ)东(dōng)亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北(běi)证券在(zài)被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持(chí)公司(sī)股(gǔ)份事(shì)项均(jūn)属于规定不得减持(chí)范(fàn)畴，上(shàng)述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团和吉(jí)林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的(de)罚(fá)单尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动(dòng)的(de)主要原因是公司投资与销售交易业务(wù)、投(tóu)资银行业(yè)务收入增加所致。

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