直播短视频成为市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部及员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川(chuān)证监(jiān)局指出，恒泰(tài)证券该名员(yuán)工(gōng)任职期间实名(míng)通过抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为第(dì)三(sān)方引流(liú)，并收(shōu)取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　来(lái)看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部任职期间，实(shí)名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进(jìn)行分析(xī)、为某“金融(róng)职业技(jì)能学校”引流，并(bìng)通过收取(qǔ)直播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不(bù)得违规从事营利性经营(yíng)活(huó)动，违规兼任可(kě)能影响其独(dú)立性(xìng)的职务或者(zhě)从事与所在(zài)机构或(huò)者投资者合(hé)法利益相冲(chōng)突(tū)的活动(dòng)。基于此，四川(chuān)证监局决定(dìng)对(duì)熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的(de)行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券张继是什么朝代的诗人怎么读，张继是什么朝代的诗人啊(quàn)成都天府大(dà)道(dào)证券营业部也被出(chū)具警示函(hán)。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到(dào)位，未严格(gé)规范从业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到(dào)普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒(héng)泰(tài)证券旗(qí)下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频平台进行推(tuī)广的人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号在视频平(píng)台上已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官(guān)方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝(sī)数(shù)量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过万。在抖(dǒu)音平(píng)台(tái)上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频(pín)的账号数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的(de)恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然(rán)抖音(yīn)账号运营(yíng)时(shí)间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播(bō)暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息(xī)显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业(yè)登记，登(dēng)记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科(kē)技有(yǒu)限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业的(de)新风(fēng)口，金融行业(yè)也(yě)不例外(wài)。由(yóu)于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客户(hù)时(shí)需要直面的问题。而(ér)无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证(zhèng)券数据(jù)程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局出具警(jǐng)示(shì)函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工马某(mǒu)某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通过(guò)抖(dǒu)音直(zhí)播形式向(xiàng)公众提供关于张继是什么朝代的诗人怎么读，张继是什么朝代的诗人啊(yú)证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大(dà)V易(yì)伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出(chū)售投资服务(wù)，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构(gòu)部下发(fā)机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员网络直播(bō)提出监管(guǎn)要(yào)求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播等形式(shì)发表(biǎo)评(píng)论，要确保(bǎo)信(xìn)息来源合法(fǎ)合规、研(yán)究(jiū)方(fāng)法专业审(shěn)慎；充分发挥(huī)专(zh张继是什么朝代的诗人怎么读，张继是什么朝代的诗人啊uān)业优势，引导(dǎo)市场树立(lì)长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强对证(zhèng)券(quàn)公司工(gōng)作人员直播(bō)展业的管理，完(wán)善内(nèi)部管控机制， 事前对直播(bō)内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对(duì)直播进行监测(cè)监控(kòng)，遇有重(zhòng)大(dà)情况及时处(chù)理，避(bì)免产生(shēng)不良(liáng)影响(xiǎng)；直播(bō)中出(chū)现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规(guī)范(fàn)》。其(qí)中提出，对(duì)于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也(yě)向各(gè)家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司下发关于(yú)排查报送网(wǎng)络非法证券活动(dòng)信息的通知(zhī)，要求(qiú)排查填(tián)报证券领(lǐng)域(yù)涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信息，其(qí)中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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