近期交易商协会的监管处(chù)罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参(cān)与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度更(gèng)趋激烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行(xíng)启动自律调查(chá)，1亿等于多少万这是两天(tiān)内第二家被(bèi)要(yào)求自律调查的大行。今(jīn)年以来，交易商协会已对多家金融机构启动自律调查(chá)，监管力(lì)度在持续加大。

　　多家金(jīn)融(róng)机构接连(lián)被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市(shì)场交(jiāo)易商(shāng)协会（下称“交易(yì)商协会”）网站显(xiǎn)示，基(jī)于监管部门(mén)反馈线索，依据《银(yín)行间(jiān)债券(quàn)市场(chǎng)自律处分规则》，交易商协(xié)会已对中国建设银(yín)行股份有限公(gōng)司债务融资工具承(chéng)销业(yè)务(wù)涉嫌(xián)违规行(xíng)为开(kāi)展自律调查(chá)。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年建行承销(xiāo)非金融企(qǐ)业债务融(róng)资工具744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年，该行支持优质头部房地产企业债券融资需求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿元(yuán)债务融(róng)资工具(jù)，房地产并购票(piào)据22.9亿元(yuán)。

　　交易(yì)商协会(huì)的监管力度在近期持续加(jiā)大。就在5月9日，交易商协会官网发布(bù)信息，针对中国(guó)进出口银行金融债(zhài)券发行涉嫌违(wéi)规行为，以(yǐ)及(jí)中国民生银行承销业务(wù)涉(shè)嫌违规行为已(yǐ)开展自律调查(chá)。

　　而在5月8日，大(dà)连(lián)银行、郑州(zhōu)银行(xíng)、江西(xī)银行、青岛银行(xíng)和粤财信托(tuō)共(gòng)5家1亿等于多少万机(jī)构涉及债券业(yè)务违规被(bèi)点名。具体来说，交易商协会通过深(shēn)入调查发现，大连银行等多家(jiā)机构存在(zài)债(zhài)券代持交易等违规行为(wèi)。其中，大连银行(xíng)通过做市业(yè)务方式(shì)，每日滚动开展(zhǎn)买卖方向相(xiāng)反、清(qīng)算速度(dù)不同的现券交(jiāo)易，代持利率债(zhài)活跃券，且规模较大；郑州银(yín)行、江西银行和(hé)青岛银行(xíng)，内控执行不严或流于形式，未有效评估交易合(hé)理性，作为中间方以现券买卖或(huò)做市(shì)等(děng)方(fāng)式参与债券(quàn)代(dài)持交易(yì)链条，交易笔数和金(jīn)额(é)较(jiào)大。

　　今年(nián)4月(yuè)，工商银行已被启(qǐ)动自(zì)律调(diào)查。相(xiāng)关公告称，交易商(shāng)协会在(zài)日常(cháng)监测工作中发(fā)现，工(gōng)商银(yín)行主承销的多期债务融资(zī)工具发(fā)行定价严重偏离市场合理水平，干扰(rǎo)了市场秩序，涉(shè)嫌违反银(yín)行(xíng)间债券市场自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网站披露，近期在(zài)查处四平(píng)市城(chéng)市发展投(tóu)资控(kòng)股有限公司案件时，发现吉林(lín)银(yín)行、吉(jí)林亿联银行因违规收取发行人(rén)大(dà)额财务资助，涉(shè)嫌违(wéi)反银行间债(zhài)券市场自律管理规则(zé)，被(bèi)交易商(shāng)协会进行自律(lǜ)调(diào)查(chá)。一同被开(kāi)展自律调查的(de)还有光大证券(quàn)、富国资产管理（上海）有限公司(sī)两(liǎng)家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度加(jiā)强

　　根据交易商(shāng)协会通报的数据，2022年全年，交易商协会共对(duì)68起涉嫌违规案件(jiàn)立案调查，开展自律调查和(hé)自律问询103次(cì)，作出(chū)各类自律(lǜ)处分99家（人）次，涉及(jí)35家发(fā)行人和信用增进机构、4家(jiā)主承销(xiāo)商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型(xíng)机构和54名(míng)直(zhí)接责(zé)任人。作出的处分中，警告及以上占比超(chāo)过五成，15家机构被暂停一定期限业(yè)务，12位责任人(rén)被认定不适当人(rén)选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通报的原(yuán)因包括低价包销(xiāo)多期债务融资工具，影响(xiǎng)了市场正常秩(zhì)序；部(bù)分(fēn)债务(wù)融资(zī)工具未(wèi)按照发行文件约定(dìng)开展余额包销，个别债务(wù)融资工具挤占了其(qí)他投资人的正(zhèng)常投标，违背了公平(píng)公(gōng)正(zhèng)原则，并影响了发行利(lì)率，对市(shì)场正常秩序造成(chéng)了一定不良(liáng)影(yǐng)响。

　　通报(bào)指出，银(yín)行(xíng)间债券(quàn)市场(chǎng)参与(yǔ)机(jī)构(gòu)在从事(shì)相(xiāng)关业务过程中，务必牢固(gù)树立市场责任意识，严格(gé)遵守(shǒu)相(xiāng)关监管规定和自(zì)律规则要求(qiú)，合规(guī)展业(yè)，自觉(jué)维护银行间债券市场运行秩(zhì)序。

　　交易(yì)商协会表示，做(zuò)市商(shāng)作为银行间市场基石机构，承担着提高(gāo)市场流动性、促进价格发(fā)现的重要作用(yòng)，应切实(shí)提升做市交易(yì)能力，加强(qiáng)内部控制和风险管(guǎn)理，确保合(hé)规稳健展业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期(qī)交(jiāo)易商协会(huì)的(de)监管处罚力度明显加大，虽(suī)然债券市场参与主体愈(yù)发(fā)丰(fēng)富多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对(duì)《国际金融报》记者(1亿等于多少万zhě)表示(shì)，可以看(kàn)到，银行(xíng)间交易商(shāng)协(xié)会将继(jì)续贯彻落实监管从(cóng)严要求，以严格自(zì)律惩(chéng)戒向市(shì)场传递“零(líng)容忍”的(de)清晰(xī)信号(hào)，引导(dǎo)市(shì)场各类主体归位(wèi)尽(jǐn)责，维护市场良好秩序。债券承(chéng)销机构(gòu)作为债券市场(chǎng)的“看门人”，对于商业(yè)银(yín)行特别是国(guó)有大行来(lái)说，也需要肩负起相(xiāng)应(yīng)的公(gōng)序责任，切实维护好行业的(de)良性竞争生(shēng)态。

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