金融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案(àn)件(jiàn)答记者问。证(zhèng)监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机构(gòu)，如何推(tuī)动(dòng)对上(shàng)述发行(xíng)人(rén)、控股股东、实际控制(zhì)人、中介(jiè)机构(gòu)及其责任人员等相关(guān)责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权(quán)益(yì)，危及(jí)市场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处(chù)证券(quàn)违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务(wù)院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对(duì)于证券发行人及(jí)相关控股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位(wèi)追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任方(fāng)面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技(jì)股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽(zé)达(dá)易盛(shèng)）和广东紫晶(jīng)信息(xī)存储技术15个工作日是多长时间 15个工作日包括周六周日吗股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及(jí)相关责(zé)任人作(zuò)出行政处(chù)罚和(hé)市场禁入(rù)决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责(zé)任人员进(jìn)行行政处(chù)罚，并对部分责任人员采取证券市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推动(dòng)案件刑(xíng)事追责相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根据《上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板股票上(shàng)市(shì)规则(zé)》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持(chí)适格投资者及(jí)时(shí)有效(xiào)地追究违规上市公司及(jí)其相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构等责任主(zhǔ)体的(de)民事(shì)赔偿责任。民事责任(rèn)是(shì)资本市(shì)场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进(jìn)行(xíng)立(lì)体式追责的(de)重要(yào)一环(huán)，也(yě)是提(tí)高资本市场违法违规(guī)成本的(de)重要举(jǔ)措。我会(huì)将进一步畅通(tōng)投(tóu)资者(zhě)权(quán)利(lì)救济(jì)渠道(dào)，维护投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，督促市场参(cān)与各方(fāng)归位尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于(yú)为上(shàng)市(shì)公(gōng)司提(tí)供保荐、承销服(fú)务的证(zhèng)券公司、出具(jù)审(shěn)计报告的或者法律意见书的(de)证券服务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意参(cān)与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)主(zhǔ)要(yào)涉(shè)嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案(àn)件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能(néng)力等(děng)因(yīn)素，依(yī)法妥善(shàn)处(chù)理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出(chū)代价。

　　四是(shì)关于中介(jiè)机构的(de)责任人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构从(cóng)业人员的道德(dé)水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合规风(fēng)险意(yì)识和(hé)廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是保障证券服务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)案件中发现相关中介机(jī)构责任人员存(cún)在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投资者合法(fǎ)权益，目(mù)前在投资者(zhě)保护方面有哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规(guī)定了包括协商和解、纠纷(fēn)调(diào)解(jiě)、先行赔付(fù)、责(zé)令回购、行政执法当事人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示(shì)范判(pàn)决(jué)、代表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这些制度各有优势，对于(yú)个案中采用何(hé)种(zhǒng)方式，需综(zōng)合(hé)考虑不同投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度的适用条件、投资者获赔的(de)充(chōng)分性和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑(shè)违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对(duì)于(yú)泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经(jīng)收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服(fú)务中心发布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院(yuàn)受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将依法(fǎ)接受投资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具有“默(mò)示(shì)加(jiā)入、明(míng)示(shì)退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份(fèn)有限公司作(zuò)为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股(gǔ)票的(de)保(bǎo)荐机构和主承销(xiāo)商(shāng)，与(yǔ)其(qí)他(tā)中介(jiè)机构(gòu)正在(zài)主(zhǔ)动筹备投资者(zhě)赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算(suàn)的适格投资者(zhě)损失赔付金额进行调整），用于(yú)先行(xíng)赔付适格投资者(zhě)的(de)投资损失(shī)。先(xiān)行赔付可(kě)以(yǐ)高效(xiào)、快捷(jié)地(dì)解决紫晶存储案的(de)民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者可(kě)以积(jī)极参与(yǔ)先行赔付程序直(zhí)接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司(sī)披露的公告中提出(chū)向证监会提(tí)交证券(quàn)期货行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领(lǐng)域行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度（以(yǐ)下简称(chēng)当事人承(chéng)诺制度）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度是指国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构对涉(shè)嫌(xián)证券(quàn)期货违(wéi)法的单位(wèi)或者个人进行调查期(qī)间(jiān)，被(bèi)调(diào)查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害或者(zhě)不(bù)良影响并经国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机(jī)构认(rèn)可，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券监督管理机构终(zhōng)止案件(jiàn)调查的行政执法(fǎ)方式(shì)。相(xiāng)关法律法规明确(què)规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监(jiān)督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根据《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法(fǎ)》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需(xū)要综合考虑(lǜ)当事人(rén)因涉嫌违法行为可(kě)能(néng)获得的收益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可(kě)能(néng)被处以罚款和没收违(wéi)法所得(dé)的金额，以及投资(zī)者因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数(shù)额通(tōng)常高于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺这一程序(xù)中(zhōng)，既(jì)可以(yǐ)实现对申请人的精(jīng)准打击，也(yě)可以有(yǒu)效(xiào)便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一(yī)并解决案件相(xiāng)关(guān)的行政(zhèng)处理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施(shī)规(guī)定》等规定，依(yī)法依规决(jué)定是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事(shì)务所等(děng)中介机构及其责任人员(yuán)，下一步将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、天健会计师事(shì)务(wù)所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过(guò)程中未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已(yǐ)被我会立案。在紫(zǐ)晶存(cún)储案中，我会对中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司、容(róng)诚会计师15个工作日是多长时间 15个工作日包括周六周日吗(shī)事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后(hòu)续将根据其(qí)在(zài)相(xiāng)关执(zhí)业行为中的(de)勤勉尽(jǐn)责情况，结(jié)合其主动先行赔付以及申(shēn)请证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺等情形(xíng)，依法进行下一步(bù)处理。需要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注(zhù)相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)有(yǒu)关责(zé)任人(rén)员在(zài)上述案(àn)件中的(de)执业行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存(cún)在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会(huì)计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)是(shì)保(bǎo)障(zhàng)资本市场高质量(liàng)发展的(de)重要力量(liàng)，中介机(jī)构及其从业人员15个工作日是多长时间 15个工作日包括周六周日吗(yuán)应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业道(dào)德要求(qiú)，勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁自(zì)律、公平竞争，自(zì)觉(jué)营造(zào)和维护风(fēng)清气正的(de)企业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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