金(jīn)融界(jiè)4月21日消息 证监会(huì)有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案(àn张含韵当年发生了什么事，张含韵以前发生什么事)件答记(jì)者问。证监会有关部门负责人(rén)表示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等资本(běn)市(shì)场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发(fā)行案件，社会(huì)影响广泛。作为监管机(jī)构(gòu)，如何(hé)推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机构及(jí)其(qí)责任人员等(děng)相(xiāng)关责(zé)任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金(jīn)融(róng)安全。中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券违法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、张含韵当年发生了什么事，张含韵以前发生什么事民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处(chù)，形成(chéng)强(qiáng)力震慑(shè)。具体而言：

　　一(yī)是对(duì)于证券发(fā)行人及相关控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位(wèi)追(zhuī)责(zé)。如在上述两案的行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达(dá)易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息(xī)存储技术股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出(chū)行政(zhèng)处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任(rèn)人员进行(xíng)行政处(chù)罚，并对部分责任(rèn)人员采取(qǔ)证券市场禁入(rù)措施。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与公(gōng)安(ān)机关的沟通协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事(shì)人依(yī)法(fǎ)及时移送(sòng)公安机(jī)关处理，推(tuī)动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》的规(guī)定，上海证券交易(yì)所将依法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格(gé)投资者(zhě)及时有效地追究违(wéi)规上(shàng)市公司(sī)及其相关中介机构(gòu)等责任主(zhǔ)体(tǐ)的民(mín)事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本(běn)市场(chǎng)法律责(zé)任体系的(de)重要组成部分，是(shì)对违法行为进(jìn)行立(lì)体式追(zhuī)责(zé)的(de)重要一(yī)环，也是提高资本(běn)市场(chǎng)违法违(wéi)规成本的(de)重要举措。我会将进(jìn)一(yī)步畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上(shàng)市公司(sī)提供保荐、承销服务(wù)的证券公司、出(chū)具审计报告的或者法律意见书的证券(quàn)服务机(jī)构等(děng)违规主体实施精(jīng)准打(dǎ)击。如(rú)果相(xiāng)关中介机构(gòu)故意参与(yǔ)造假，情节恶劣(liè)，坚决(jué)严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送(sòng)司(sī)法机关(guān)处理(lǐ)；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的(de)情形，我会将按照过(guò)责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投(tóu)资(zī)者(zhě)损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员。证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构从业(yè)人员的道德(dé)水准、专(zhuān)业能(néng)力、合规(guī)风险意(yì)识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券(quàn)服务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财(cái)务(wù)造(zào)假等案件中(zhōng)发(fā)现相(xiāng)关中介(jiè)机构责任人员(yuán)存(cún)在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈发行(xíng)案严(yán)重损害投资者合(hé)法权益，目(mù)前在投资(zī)者保护方(fāng)面有(yǒu)哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼(sòng)法(fǎ)》等法律(lǜ)法规规定了包(bāo)括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回(huí)购、行政执法当事(shì)人承诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代表人(rén)诉讼等(děng)一系列(liè)投资(zī)者赔(péi)偿救济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于个(gè)案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的(de)充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力(lì)等因素，目标都(dōu)是有效(xiào)保护投资(zī)者、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)发布公告(gào)，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受(shòu)理并(bìng)裁(cái)定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，将依法接受投资(zī)者特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解(jiě)决泽(zé)达易(yì)盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)的(de)合法(fǎ)权益可以在(zài)诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次(cì)公开发行股票的保(bǎo)荐机(jī)构和主承销商，与其他(tā)中介机构正(zhèng)在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为(wèi)公(gōng)司初步估算结果(guǒ)，基金规(guī)模将根据最终(zhōng)计(jì)算的适格(gé)投资者损失赔付(fù)金额进行调整），用于先行赔付(fù)适格投资者(zhě)的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者(zhě)可(kě)以积极参与先行(xíng)赔付程(chéng)序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的公告中提出向证(zhèng)监会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增(zēng)了(le)证券领域行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制(zhì)度（以下简称当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度）。当事(shì)人承(chéng)诺制度是(shì)指国(guó)务院证券监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机构对涉嫌证券(quàn)期(qī)货违法的单位或者(zhě)个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并(bìng)经国务院(yuàn)证券监督管理机构认可(kě)，当事人(rén)履行承诺后国务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件(jiàn)调查的(de)行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事人(rén)承诺制度的基本流程(chéng)、适(shì)用范围、监督(dū)制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确(què)定需(xū)要(yào)综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收益或者避免(miǎn)的损失(shī)、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为依法(fǎ)可(kě)能被处以罚款和没收(shōu)违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所遭(zāo)受的损失(shī)等诸(zhū)多(duō)因素。承(chéng)诺金数额通常高于(yú)罚没款(kuǎn)数额(é)，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺这一(yī)程序中，既可(kě)以实(shí)现对申请人(rén)张含韵当年发生了什么事，张含韵以前发生什么事的(de)精准打击，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷地补偿(cháng)投(tóu)资(zī)者的损失(shī)。因此，当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)可(kě)以一并解决(jué)案件相(xiāng)关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提(tí)高执法(fǎ)效(xiào)能，达到行政追(zhuī)责(zé)与(yǔ)民事(shì)追责相统一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司向我(wǒ)会提交(jiāo)当事(shì)人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施规定》等规(guī)定(dìng)，依(yī)法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储所涉的(de)证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽达易盛和(hé)紫晶存(cún)储(chǔ)所涉(shè)中(zhōng)介机构(gòu)开(kāi)展(zhǎn)“一(yī)案双(shuāng)查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、北京市康达律师事(shì)务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业(yè)过程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我(wǒ)会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会(huì)对中(zhōng)信建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事务(wù)所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益(yì)律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后(hòu)续将(jiāng)根(gēn)据其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主(zhǔ)动先行赔(péi)付以(yǐ)及申请证券期货(huò)行政执法当事人承诺等情形，依(yī)法进(jìn)行下(xià)一步处理。需要指(zhǐ)出(chū)的是(shì)，我(wǒ)们(men)将关(guān)注相关中介(jiè)机构(gòu)有关责任人员在(zài)上述案件中的(de)执业行为，如(rú)果发现有关责任(rèn)人员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构是(shì)保障资本市场(chǎng)高质量(liàng)发展的重要力量(liàng)，中介机(jī)构(gòu)及(jí)其从业人员应当严格遵守法律法规(guī)和职业道(dào)德要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正的企业文化(huà)和行业文化(huà)，珍视行(xíng)业(yè)声誉(yù)。

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