零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会拟对东北证(zhèng)地肖指哪几个生肖？券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国(guó)证监会《行(xíng)政处(chù)罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)及(jí)持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会(huì)调(diào)查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会(huì)依法(fǎ)拟对公(gōng)司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国(guó)证监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的(de)审查反馈(kuì)意见(jiàn)中要求保荐机构对本次(cì)发行对象的认(rèn)购资金(jīn)来源及合(hé)法(fǎ)性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购(gòu)义务的(de)能力进(jìn)行核查，公司未(wèi)按(àn)要求对(duì)本(běn)次非(fēi)公(gōng)开发行对象之一北(běi)京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实(shí)际出(chū)资与其(qí)承诺(nuò)不符(fú)。公(gōng)司(sī)出 具的《非(fēi)公开发行股票的(de)上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认购对象合(hé) 规性的报(bào)告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间未对募(mù)集(jí)资金(jīn)置(zhì)换预投资(zī)金事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查募集资(zī)金投入项目的(de)情况，未充分关注募投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款。对(duì)定增(zēng)项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两(liǎng)人(rén)已经离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入(rù)职(zhí)了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退(tuì)市，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔近七(qī)年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东(dōng)北证券立案调查并处(chù)以三倍的高额(é)罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下，地肖指哪几个生肖？继续保持强监管、压实中介(jiè)机构责任的(de)决心。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么(me)简(jiǎn)单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托(tuō)因自身经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按(àn)市场价格(gé)减持不超(chāo)过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清(qīng)仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查期(qī)间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减持公司股份(fèn)事(shì)项均属于规定不(bù)得(dé)减持(chí)范畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林(lín)信托不得(dé)减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因是(shì)公司(sī)投资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所(suǒ)致(zhì)。

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