在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募(mù)基(jī)金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协会网站披露(lù)的一则公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在违(wéi)反专业(yè)化运营(yíng)原则等四项(xiàng)违规行(xíng)为。根(gēn)据相关规定，协(xié)会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募(mù)基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基(jī)金合规风控负责人的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被(bèi)暂停备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日(rì)，中国(guó)证券投(tóu)资基金业(yè)协会网站披露了一(yī)则(zé)纪(jì)律处分事先告知书(shū)送(sòng)达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某(mǒu)应(yīng)当(dāng)对此承担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业(yè)务合(hé)作协议》，由债(zhài)券发行(xíng)人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债(zhài)券产品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发(fā)展集(jí)团有限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投(tóu)资基金(jīn)”，并由(yóu)该(gāi)产品购买指定债券。以(yǐ)上行(xíng)为不符姜子牙活了多少岁(fú)合私募(mù)基(jī)金管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资(zī)者披露关联(lián)交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简称上海映雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.姜子牙活了多少岁12亿(yì)元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)在管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪杉(shān)董事(shì)长郑(zhèng)宇(yǔ)为(wèi)上(shàng)海映雪(xuě)执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人(rén)，上(shàng)述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向(xiàng)投资(zī)者进行明(míng)确、充分(fēn)地披露。

　　三(sān)是未落实投资(zī)者(zhě)适当(dāng)性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般员(yuán)工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)合规风(fēng)控负责人，应当(dāng)对发生在(zài)各自任(rèn)职期间公(gōng)司的违规行为承担相(xiāng)应(yīng)责任(rèn)。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对(duì)深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次(cì)遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示(shì)函。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉基(jī)金在从事私募基金(jīn)业务(wù)活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个别(bié)投资(zī)者的风险识别能力(lì)和风险承(chéng)担(dān)能力进行(xíng)评估、未按照合同约定如实(shí)向投资者披露可能影响投资者(zhě)合法权益的重大(dà)信息等情形。依(yī)据《私募管理办(bàn)法》第三十三条(tiáo)规(guī)定，决定(dìng)对其采取(qǔ)出具警示(shì)函(hán)的行政监管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私(sī)募映雪(xuě)投资居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私(sī)募证券(quàn)投资基金(jīn)管理人，全(quán)职员工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉基金(jīn)的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为深圳市塔门(mén)投资管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权(quán)、创业投资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉(shān)基金还(hái)在(zài)香港控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同(tóng)效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定(dìng)资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策略是(shì)通过追踪资(zī)产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济周期中(zhōng)的趋(qū)势性行业和(hé)事(shì)件以(yǐ)最大化投资上行(xíng)收(shōu)益，同时引(yǐn)入(rù)非(fēi)公开市场投资中的个体性估值和(hé)内在价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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