零(líng)容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中国证(zhèng)监会《行政处(chù)罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票(piào)及持续督导期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的(de)审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购(gòu)资金来源及合(hé)法(fǎ)性(xìng)、是否具备(bèi)履行认购(gòu)义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认购对象合 规(guī)性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督(dū)导期间未对募集(jí)资金置换预投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募(mù)投项目流(liú)动(dòng)资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决(jué)定：对东北(běi)证券(quàn)责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无数据，这意(yì)味着(zhe)两人已经(jīng)离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职了中德(dé)证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查(chá)并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项(xià5公里是多少米 5公里是多少步ng)目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在(zài)65家券商(shāng)中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股东吉(jí)林信托因(yīn)自身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市场价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集团“清(qīng)仓式(shì)”股(gǔ)权转(zhuǎn)让(ràng)一事(shì)，至今仍未(wèi)有5公里是多少米 5公里是多少步(yǒu)着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北证券在(zài)被(bèi)中国(guó)证监会立案(àn)调查(chá)期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规(guī)定(dìng)期(qī)间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券的罚(fá)单尘埃(āi)落地，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季(jì)报(bào)显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变(biàn)动的主要(yào)原因是公司(sī)投资与销售交易业务(wù)、投(tóu)资银(yín)行业务(wù)收入增(zēng)加所致(zhì)。

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