零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公(gōng)告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事先告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)案，已由(yóu)中国证监(jiān)会调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公司(sī)做出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票项目(mù)保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意(yì)见中要(yào)求保荐机构对本(běn)次发行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履(lǚ)行认购(gòu)义务(wù)的(de)能力进行核查，公司未按要(yào)求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远行在姓氏中读什么音，行在姓氏中读什么拼音洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际(jì)出(chū)资(zī)与其(qí)承诺不(bù)符。公司(sī)出 具的《非公开发行股(gǔ)票的(de)上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持(chí)续督(dū)导期间未对募集资金置换预投(tóu)资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的(de)用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决(jué)定：对东北证券责(zé)令改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督导期的(de)保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无(wú)数据(jù)，这意味着两人已经离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北(běi)证券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年(nián)入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前(qián)，豫(yù)金刚石已退市，且定(dìng)增项(xiàn行在姓氏中读什么音，行在姓氏中读什么拼音eight: 24px;'>行在姓氏中读什么音，行在姓氏中读什么拼音g)目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调(diào)查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册(cè)制背景下，继(jì)续(xù)保持强监管、压实(shí)中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单(dān)。年报显示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营(yíng)发展(zhǎn)需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市(shì)场价(jià)格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定(dìng)不得(dé)减持范(fàn)畴，上(shàng)述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北(běi)证券(quàn)的股权(quán)变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实(shí)现营业收入(rù)18.44亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资(zī)与销售(shòu)交易业务、投(tóu)资银(yín)行(xíng)业务收入增加所致。

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