零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证(zhèng)监会(huì)《行(xíng)政处罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发行(xíng)股票及持(chí)续督(dū)导期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中(zhōng)国证监会调查(chá)完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对本(běn)次发行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购(gòu)义务的能力进行核查，公(gōng)司(sī)未按(àn)要求对(duì)本次(cì)非公(gōng)开发行对象之一北(běi)京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的(de)《非公开发(fā)行股票的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公(gōng)开发行股票发(fā)行过程与认购对(duì)象合 规性的报(bào)告》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持(chí)续督导期间未对募集资金置换预投资金(jīn)事项审国v是不是国5，国v与国vl的区别慎核查(chá)，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未充分关注募投项目(mù)流动(dòng)资(zī)金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持(chí)合理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)分别(bié)处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期(qī)的(de)保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数据(jù)，这意(yì)味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北(běi)证券，在(zài)2018年(nián)入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年(nián)入(rù)职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退(tuì)市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对(duì)东北(běi)证券立案调查(chá)并(bìng)处以三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机(jī)构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在(zài)65家券(quàn)商(shāng)中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北(běi)证券股东吉(jí)林信托因(yīn)自(zì)身经营发展需要等(děng)自(zì)主决(jué)定，拟以集中竞(jìng)价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就已经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清(qīng)仓式”股权转让一(yī)国v是不是国5，国v与国vl的区别事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述(shù)转让及减持公(gōng)司股份事项均属于规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不(bù)得(dé)减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券最新(xīn)一季报显示，2023年前(qián)三个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。<国v是不是国5，国v与国vl的区别/p>

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是(shì)公司投资(zī)与销售交易业务、投资银行(xíng)业(yè)务收入(rù)增加(jiā)所致(zhì)。

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