在“扶(fú)优限劣”的(de)基本方(fāng)针下，私(sī)募基金(jīn)行业监管趋严，近日又有私(sī)募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协(xié晓之以情,动之以理的意思是什么，晓之以理,动之以情出自哪里)会网站披(pī)露的一则(zé)公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在违(wéi)反专业化运(yùn)营原则(zé)等四项违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪(xuě)杉(shān)基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对(duì)时任雪杉基金合规风(fēng)控负责(zé)人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业(yè)协会网站披露了一(yī)则(zé)纪律处分事(shì)先告知书送达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违(wéi)规行为，时任(rèn)高(gāo)级管(guǎn)理(lǐ)人员黄(huáng)某(mǒu)应当对(duì)此承担法律(lǜ)责任，协会拟对(duì)其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违(wéi)反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏(xìng)达(dá)成《业(yè)务(wù)合作协议》，由债券发行(xíng)人关联方出(chū)资(zī)认(rèn)购(gòu)上海阿(ā)杏(xìng)产(chǎn)品(pǐn)份额(é)，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”最终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发(fā)展集团有限(xiàn)公司（以下(xià)简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资晓之以情,动之以理的意思是什么，晓之以理,动之以情出自哪里合作协(xié)议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行为不符合(hé)私募基金管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪(xuě)投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基(jī)金”投向上海映(yìng)雪(xuě)在(zài)管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪(xuě)执行事务(wù)合伙(huǒ)人、实(shí)际控制(zhì)人，上(shàng)述(shù)交易构成关(guān)联交(jiāo)易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是未(wèi)落实(shí)投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金(jīn)合(hé)同于(yú)2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险(xiǎn)测(cè)评(píng)问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违(wéi)规兼(jiān)职(zhí)。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自(zì)任职(zhí)期(qī)间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金(jīn)业务活动中，存(cún)在未履(lǚ)行(xíng)谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调(diào)查等方式对个别投资者(zhě)的风险识别能力(lì)和风险(xiǎn)承(chéng)担(dān)能力进(jìn)行评估(gū)、未按照(zhào)合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重(zhòng)大信息等(děng)情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三(sān)十(shí)三(sān)条(tiáo)规定(dìng)，决定对其(qí)采(cǎi)取出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪(xuě)投(tóu)资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年(nián)，注册资本(běn)为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资(zī)基金管理(lǐ)人(rén)，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾(céng)进行高管变(biàn)更(gèng)。目(mù)前(qián)雪杉基金的(de)法人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负(fù)责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)还有一家关(guān)联公(gōng)司为(wèi)深圳市塔门(mén)投资管理有限公(gōng)晓之以情,动之以理的意思是什么，晓之以理,动之以情出自哪里司，雪(xuě)杉基(jī)金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私募股权、创业投资基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金还在香港控(kòng)股(gǔ)成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内(nèi)平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人(rén)寻找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通(tōng)过追(zhuī)踪资(zī)产(chǎn)价格(gé)指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济(jì)和估值指标，以分析并提取(qǔ)经(jīng)济(jì)周(zhōu)期中的趋势性行业和事件(jiàn)以最(zuì)大化投资(zī)上行收益，同时引入非公(gōng)开市场投(tóu)资(zī)中的个(gè)体性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态(tài)便(biàn)停止更新。

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