零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会(huì)《行政处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石股(gǔ)份有限公司2016年非公(gōng)开发(fā)行股票及持续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国证监(jiān)会调查(chá)完(wán)毕，中(zhōng)国证监会依法拟对(duì)公(gōng)司(sī)做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中(zhōng)国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见(jiàn)中要(yào)求保(bǎo)荐机构对本次发(fā)行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认(rèn)购义务的能力(lì)进行核查，公司未按要(yào)求对本次非(fēi)公开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来源审(shěn)慎(shèn)核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公(gōng)司出(chū) 具的《非(fēi)公开发行股票的上市(shì)保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股票发行过(guò)程与认购对(duì)象合(hé) 规性的报告》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在(zài)持续(xù)督(dū)导期(qī)间未(wèi)对募集资(zī)金置(zhì)换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的用途和(hé)程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟决定：对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券责令改正，给予警(jǐng)告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚(fá)款。对定增(zēng)项目(mù)的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给1什么意思网络用语女生，211什么意思网络用语予警告，并(bìng)分别处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七(qī)年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册(cè)制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉林信(xìn)托因自(zì)身(shēn)经营(yíng)发展需要(yào)等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就(jiù)已经(jīng)公(gōng)布的大股(gǔ)东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转让一事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关(guān)规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调查(chá)期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及减持公(gōng)司股份事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据(j1什么意思网络用语女生，211什么意思网络用语ù)东北证券最新一(yī)季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩(jì)变(biàn)动的(de)主(zhǔ)要原(yuán)因(yīn)是公司投资与销售(shòu)交易(yì)业(yè)务、投(tóu)资银(yín)行业务收(shōu)入增加(jiā)所(suǒ)致(zhì)。

未经允许不得转载：昆明苹果手机维修|苹果电脑维修|iPhone维修|iPad维修|iPod维修|MacBook维修|iMac维修|三星手机维修|HTC手机维修|昆明安瓦手机电脑云南维修中心 1什么意思网络用语女生，211什么意思网络用语