近(jìn)期交易商(shāng)协会的(de)监管处(chù)罚(fá)力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参与主(zhǔ)体愈(yù)发(fā)丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但(dàn)监管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动自(zì)律(lǜ)调查，这是两天内第二家被要求自律(lǜ)调(diào)查的大行。今年以来，交易(yì)商协(xié)会已对多(duō)家金融机构启(qǐ)动自(zì)律调查(chá)，监管力度在持续加大。

　　多家金(jīn)融机构接连被通报

　　5月11日(rì)，中国银行间市场交(jiāo)易商协会（下称“交易商协会”）网站显示，基于监管(guǎn)部门反馈线索(suǒ)，依据《银(yín)行间(jiān)债券市场(chǎng)自(zì)律处分规(guī)则》，交(jiāo)易商协会已对中国建设银(yín)行股份(fèn)有限(xiàn)公司债务融资(zī)工(gōng)具(jù)承销业务涉嫌(xián)违规行(xíng)为开展(zhǎn)自律调(diào)查(chá)。

　　根据建行2022年(nián)年报(bào)，去年建行承(chéng)销非金融企(qǐ)业债务融(róng)资工具744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支(zhī)持优质(zhì)头部房(fáng)地产企业(yè)债券融(róng)资(zī)需求，承销房地(dì)产企业(yè)323.35亿元(yuán)债务(wù)融资工具，房地产并(bìng)购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会(huì)的监管力度(dù)在近期持续加(jiā)大(dà)。就在(zài)5月(yuè)9日，交易商协会官网发(fā)布信息(xī)，针对(duì)中国进出(chū)口银行(xíng)金融债券发行涉嫌违规行(xíng)为，以及中(zhōng)国民生银(yín)行承销业务涉(shè)嫌违(wéi)规行(xíng)为已(yǐ)开展自律调(diào)查。

　　而(ér)在5月8日，大连(lián)银行(xíng)、郑州(zhōu)银行、江西银行(xíng)、青岛(dǎo)银行和粤财信托共5家机构(gòu)涉及债(zhài)券业务违规(guī)被(bèi)点(diǎn)名。具(jù)体来说(shuō)，交易商协会通(tōng)过深入调查发现，大连银行等多家(jiā)机构(gòu)存在债券(quàn)代持(chí)交易等(děng)违规行为。其中，大(dà)连银行通过做市业(yè)务方式，每日滚动(dòng)开展(zhǎn)买卖方(fāng)向相反、清算速度不同的现券交(jiāo)易，代持(chí)利率债(zhài)活(huó)跃券，且(qiě)规模较大(dà)；郑州银行、江西银行和青岛(dǎo)银行，内控(kòng)执行不严或流于形(xíng)式(shì)，未有效(xiào)评估交易合(hé)理(lǐ)性，作为中间方以(yǐ)现券(quàn)买卖或做市等方(fāng)式参与债(zhài)券(quàn)代持交易链条，交易笔数和金额(é)较大。

　　今年4月，工商银行已被启动(dòng)自(zì)律(lǜ)调查(chá)。相关公告称，交易商协(xié)会在日常(cháng)监测工(gōng)作中发现，工商银(yín)行主承销的多期债务融(róng)资工(gōng)具发行定价严重偏离市(shì)场(chǎng)合理水平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违(wéi)反银行间(jiān)债券市场(chǎng)自(zì)律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近(jìn)期(qī)在查(chá)处四平市(shì)城(chéng)市(shì)发展投资控股有限公司案件时，发(fā)现吉林(lín)银行、吉林亿联(lián)银行(xíng)因违规收(shōu)取发行人大(dà)额(é)财务资助，涉嫌(xián)违反(fǎn)银(yín)行(xíng)间债券市场自(zì)律管(guǎn)理(lǐ)规则，被交(jiāo)易商协会进行自律(lǜ)调查。一同被独善其身是什么意思啊 独善其身是褒义还是贬义开展自律调查的还有光大证券、富(fù)国资产管理(lǐ)（上海）有限公(gōng)司(sī)两家(jiā)金融机构。

　　交易商协会监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚(fá)力度加强

　　根据交易商协会通报的(de)数据，2022年全年，交易商协(xié)会(huì)共(gòng)对68起(qǐ)涉嫌(xián)违规案件立案调查(chá)，开展自律调查和自律问(wèn)询(xún)103次，作出各类自律处分99家（人）次(cì)，涉及35家发行(xíng)人(rén)和信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事(shì)务(wù)所、1家(jiā)律师事务所、2家其他类型机构(gòu)和54名直(zhí)接责任(rèn)人。作出(chū)的(de)处分中(zhōng)，警告及以上占比超过(guò)五(wǔ)成(chéng)，15家机(jī)构被暂(zàn)停(tíng)一定(dìng)期限业(yè)务，12位责任(rèn)人被认定不适当人(rén)选。

　　梳理通报来看，被通报的(de)原因包括低(dī)价包(bāo)销(xiāo)多期债务融资(zī)工具，影响了市场正(zhèng)常秩序；部分债务融资工具未按(àn)照发行(xíng)文(wén)件约定开展(zhǎn)余额(é)包销，个(gè)别债务(wù)融(róng)资工具挤占了其他投(tóu)资人的正常(cháng)投标，违(wéi)背(bèi)了公平公正(zhèng)原则(zé)，并(bìng)影响了(le)发(fā)行(xíng)利率，对(duì)市场正(zhèng)常秩序(xù)造成了一定不(bù)良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在从(cóng)事相关业务过(guò)程中，务(wù)必牢固(gù)树立市场责任意识，严格遵守相(xiāng)关监管规定和自(zì)律(lǜ)规则要求，合规展(zhǎn)业，自觉(jué)维护银行间债券市(shì)场运行(xíng)秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市商作为银行间市场基石机构，承担着提高市场流动性、促(cù)进价格发现的重要作用，应切实提(tí)升做(zuò)市交易能力(lì)，加强内部控制和风险管(guǎn)理(lǐ)，确(què)保合规稳健展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看(kàn)到(dào)，近(jìn)期(qī)交(jiāo)易商协会的监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市场(chǎng)参(cān)与主(zhǔ)体愈发丰富多(duō)元(yuán)，市场(chǎng)竞争程度更趋(qū)激(jī)烈，但监(jiān)管底线不能(néng)破戒。

　　资深金融(róng)政策监管专家周毅钦对《国独善其身是什么意思啊 独善其身是褒义还是贬义际金融报》记(jì)者表示，可以(yǐ)看到(dào)，银行间交(jiāo)易商(shāng)协会将(jiāng)继续贯彻(chè)落实(shí)监管从(cóng)严(yán)要求，以严格自(zì)律惩戒向市场传递“零容(róng)忍”的清晰信(xìn)号，引(yǐn)导市(shì)场各(gè)类主体归(guī)位尽责，维护市场良好(hǎo)秩序。债券承销(xiāo)机构作为债(zhài)券市场的(de)“看门人(rén)”，对于商业银行特别(bié)是国有大行来说，也需要肩负起相应的公序责(zé)任，切实维护好(hǎo)行业的良性竞争(zhēng)生态。

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