直(zhí)播短视频成为市(shì)场风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双(shuāng)双出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实(shí)名通过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘(pán)及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为(wèi)第三(sān)方(fāng)引流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券营业部及员(yuán)工遭遇四(sì)川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部任职(zhí)期间，实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违(wéi)规从事营利性经营活(huó)动，违(wéi)规兼任(rèn)可能(néng)影响其独立性的(de)职务或者(zhě)从事与所(suǒ)在机构或者投(tóu)资(zī)者合(hé)法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基于此，四(sì)川证监局决定(dìng)对熊某平采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营(yíng)业部也被出(chū)具(jù)警示(shì)函。四(sì)川证(zhèng)监局(jú)认为，该营业(yè)部(bù)合(hé)规管理不到(dào)位，未严格(gé)规(guī)范从业人(rén)员执(zhí)业行为(wèi最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌，最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌的歌词)。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热(rè)衷(zhōng)于通过(guò)短视频平台进(jìn)行推广的人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职(zhí)业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官(guān)方抖音账号(hào)的粉丝(sī)数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视(shì)频播(bō)放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播(bō)频率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短视频中(zhōng)留言(yán)追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投(tóu)资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证(zhèng)券(quàn)内容(róng)直(zhí)播、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券数(shù)据(jù)程序化(huà)有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员工(gōng)马某某无证券投资顾(gù)问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通(tōng)过抖(dǒu)音直(zhí)播形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大(dà)V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出(chū)售投资服务(wù)，但其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨(zī)询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及业务(wù)资质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发(fā)机构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人(rén)员网(wǎng)络直播提出监管(guǎn)要(yào)求。证券(quàn)公司工作人员通过网络直播(bō)等形式(shì)发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌，最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌的歌词(dǎo)市场(chǎng)树(shù)立长期投资、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司(sī)应进(jìn)一步加强对证券公司工作人员直播(bō)展业(yè)的管理，完善(shàn)内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处(chù)理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提(tí)出(chū)，对于需要较高(gāo)专业(yè)水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容，主播(bō)应(yīng)取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向(xiàng)各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送网络(luò)非(fēi)法证券活动信息的(de)通知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券领域涉及(jí)非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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