科创板(bǎn)首批(pī)退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称(chēng)，其收(shōu)到证监会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交(jiāo)所也(yě)对(duì)两公司下发拟终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市(shì)的事先告知书(shū)，两家(jiā)公司的股票自4月24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院消息显示，其收(shōu)到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林应等(děng)证券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方面(miàn)的(de)问题：

　　证监会行政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书显示，紫晶存(cún)储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申(shēn)报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科创板上市委审(shěn)议同意(yì)发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫晶存(芹菜榨汁要开水焯一下吗，芹菜榨汁用生的好还是熟的好cún)储《招股说(shuō)明书(shū)》通过(guò)虚(xū)构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收单据(jù)入(rù)账(zhàng)、安排资金回款、提(tí)前确认收入等(děng)方式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额(é)分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规定披露(lù)对外担保余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期(qī)报告(gào)记(jì)载的(de)利(lì)润总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的(de)利润(rùn)总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露对外(wài)担保的(de)问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存(cún芹菜榨汁要开水焯一下吗，芹菜榨汁用生的好还是熟的好)储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关(guān)负(fù)责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告(gào)的证(zhèng)券发行(xíng)文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实(shí)、编(biān)造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披露(lù)关联(lián)交易、股(gǔ)权代持情况等(děng)。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达易盛(shèng)及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利(lì)润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在(zài)建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得关注(zhù)的(de)是，对(duì)于欺(qī)诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法事(shì)实(shí)计算，证监会最终对(duì)泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终(zhōng)身(shēn)市场禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在4月(yuè)21日(rì)市场(chǎng)全面大跌的行(xíng)情下，两家(jiā)公司(sī)均有(yǒu)不同(tóng)幅度的(de)上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入(rù)到(dào)停牌及被(bèi)终(zhōng)止上市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的(de)重大违法行(xíng)为，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到(dào)上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书。在收到(dào)终止上市告(gào)知书后，两家公司可以根据(jù)规定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会(huì)就(jiù)是否终止公司(sī)股票上市(shì)事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意(yì)见作出是否终(zhōng)止公司股票上市的(de)决(jué)定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被(bèi)终止上(shàng)市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决(jué)定(dìng)之日后5 个交易日届满的(de)下一交(jiāo)易日起，相关公司股票(piào)复牌并进入(rù)退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期(qī)的交(jiāo)易期限为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将(jiāng)在退(tuì)市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期届满后(hòu)5个交易日(rì)内对(duì)股票(piào)予以摘牌，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)官微发布消息显(xiǎn)示，其已于(yú)当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者(zhě)提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控(kòng)人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券(quàn)及(jí)两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽(zé)达易盛首(shǒu)次公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票并(bìng)在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定(dìng)对(duì)其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中(zhōng)证中小投(tóu)资(zī)者服(fú)务中心公告称(chēng)，关注到上海金融(róng)法院收(shōu)到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。泽达易(yì)盛是科(kē)创板首(shǒu)批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构(gòu)成欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密切关注诉(sù)讼进(jìn)展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院后(hòu)续受理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉(sù)讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规公(gōng)开征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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