在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私(sī)募基金行(xíng)业(yè)监管趋(qū)严，近日(rì)又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业协会(huì)网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)违反专业(yè)化运营原(yuán)则等四项违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品(pǐn)备案六(liù)个月；对时任(rèn)雪杉(shān)基金(jīn)合规(guī)风控负责人(rén)的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄(huáng)某应当对此承担法律(lǜ)责任，协(xié)会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏(xìng)产品份额(é)，该产(chǎn)品通过深圳雪(xuě)杉(shān)在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司(sī)（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由(yóu)指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并(bìng)由该(gāi)产品购买指定债券(quàn)。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者披(pī)露关联交易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投(tóu)向上海(hǎi)映雪投(tóu)资管理中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、气概和气慨哪个正确些，气概与气概的区别0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪(xuě)执(zhí)行事务(wù)合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资者进(jìn)行明确、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性(xìng)管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金的(de)投(tóu)资者王某的(de)基金合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署，但是其(qí)风(fēng)险测评问卷(juǎn)则(zé)于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违(wéi)规(guī)兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等(děng)岗位(wèi)员工存(cún)在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生在各(gè)自(zì)任职期间公司的违规行(xíng)为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关(guān)规定，协(xié)会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意(yì)的是(shì)，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān气概和气慨哪个正确些，气概与气概的区别)基金在(zài)从事私募基金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取(qǔ)问卷调查等方式对(duì)个别(bié)投资者的风险识别能力和(hé)风险(xiǎn)承担(dān)能力进行评(píng)估、未按照合同(tóng)约定如实(shí)向投资者披露(lù)可能影响(xiǎng)投资者合法权益(yì)的重大(dà)信息(xī)等情形。依据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第(dì)三十(shí)三条规定，决定(dìng)对其采(cǎi)取出具(jù)警示(shì)函的行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资(zī)居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券(quàn)投资基金(jīn)管理人(rén)，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年(nián)气概和气慨哪个正确些，气概与气概的区别2月(yuè)份，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的(de)法人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培(péi)欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业(yè)投资(zī)基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控(kòng)股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有限公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资(zī)产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资策略是(shì)通过追踪资产价(jià)格(gé)指数、利率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和(hé)估值指标(biāo)，以分(fēn)析并提取(qǔ)经济周期中的(de)趋(qū)势(shì)性行业(yè)和事(shì)件以最大化投资上行收(shōu)益(yì)，同时(shí)引入(rù)非公开市场投(tóu)资中的个(gè)体性估值和内(nèi)在价(jià)值分(fēn)析体系(xì)，以更(gèng)好锁定投(tóu)资的(de)下行风(fēng)险。但在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金官网的新闻动(dòng)态便停止更新(xīn)。

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