直播短视频(pín)成为市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大(dà)V”并(bìng)非(fēi)想当(dāng)就能当(dāng)，违规展业仍将招致(zhì)监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业(yè)部及员工双双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四川证监局(jú)指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川(chuān)证监(jiān)局开出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部任职(zhí)期间，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能(néng)学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构(gòu)及(jí)其工作人员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员(yuán)不得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的职务或者(zhě)从事与所在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲(chōng)突(tū)的活动。基于此，四川证监局(jú)决(jué)定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道证券营(yíng)业部也(yě)被出具警(jǐng)示函(hán)。四川证监局认为，该营(yíng)业部(bù)合(hé)规管理不到位，未严(yán)格规范从(cóng)业(yè)人员执业(yè)行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平(píng)台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频(pín)平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头(tóu)衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆(bào)款(kuǎn)视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频的账号数(shù)量也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉丝数(shù)量超(chāo)过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽成大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思，干大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思然抖音账号运(yùn)营(yíng)时间(jiān)不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直成大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思，干大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝在其短视(shì)频中留(liú)言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执业登记，登(dēng)记(jì)岗位为“一(yī)般(bān)证券业(yè)务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平(píng)在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有(yǒu)限公(gōng)司(sī)办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活(huó)动的(de)即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为(wèi)，更被监(jiān)管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序化有限公(gōng)司被(bèi)黑龙江证监局出具警(jǐng)示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无证券(quàn)投资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券市场的分析、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对(duì)微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过微博(bó)进行(xíng)荐(jiàn)股、预测(cè)股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事(shì)证券投资(zī)咨询业务的核准，不(bù)具备证券(quàn)投(tóu)资咨询从业(yè)资格及(jí)业务(wù)资质(zhì)，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下(xià)发(fā)机构监管情况通报(bào)，对证券公(gōng)司从业人(rén)员(yuán)网(wǎng)络(luò)直播(bō)提出(chū)监管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网(wǎng)络直播等(děng)形式发(fā)表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息来(lái)源(yuán)合法合(hé)规、研究方法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资(zī)和理性投资(zī)的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应进一步加强对证(zhèng)券(quàn)公司工作人(rén)员直播展业的(de)管理，完(wán)善内部管控机(jī)制， 事前对直播内(nèi)容(róng)进行把关，做(zuò)好(hǎo)内(nèi)容管理；事(shì)中(zhōng)对(duì)直播进行监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况及(jí)时处理，避免产(chǎn)生不(bù)良影响；直播中出现违规情况的(de)，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部(bù)共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律、教育）的直(zhí)播(bō)内(nèi)容，主播应取得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协也向(xiàng)各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动(dòng)信(xìn)息的通知(zhī)，要(yào)求排(pái)查填(tián)报证券领域(yù)涉及非(fēi)法证券活动信息(xī)，其(qí)中重点排查假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机构和人(rén)员等(děng)涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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