科创板(bǎn)首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发(fā)布(bù)公告(gào)称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，将被实(shí)施(shī)重大违(wéi)法(fǎ)强制退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上(shàng)交所(suǒ)也(yě)对两公(gōng)司下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家(jiā)公司的股票自(zì)4月(yuè)24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券(quàn)虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴(xīng)证券(quàn)及两名(míng)保(bǎo)代、天(tiān)健会计(jì)师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题(tí)：

　　证监(jiān)会行政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存(cún)在欺(qī)诈发行的(de)问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销售(shòu)合同、伪(wěi)造(zào)物流单据和(hé)验(yàn)收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上(shàng)半(bàn)年末(mò)对(duì)外担(dān)保(bǎo)余(yú)额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未按规(guī)定披露(lù)对外担(dān)保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续通过前述财务(wù)造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的(de)利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定(dìng)披露对外(wài)担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务(wù)总监终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处(chù)罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发(fā)行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重(zhòng)要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股权(quán)代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合(hé)同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的(de)利(lì)润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还存(cún)在(zài)虚增(zēng)在建工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，对于(yú)欺(qī)诈发行部分，证监会对(duì)泽(zé)达易盛处以非法所募集资(zī)金(jīn)金(jīn)额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存(cún)储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经(jīng)理、财务总监(jiān)、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取(qǔ)终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月(yuè)21日(rì)市场全面(miàn)大(dà)跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户(hù)，户均持股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子(zi)落地(dì)”，两(liǎng)家公司也进入到停(tíng)牌及被终(zhōng)止上市(shì)的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双(shuāng)双发(fā)布公(gōng)告称，公司触及(jí)《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定(dìng)的重大违法行(xíng)为，将被实施(shī)重(zhòng)大(dà)违法强制退(tuì)市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)均收到(dào)上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市的事先告知书(shū)。在收到终止上市告知书后，两家(jiā)公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根据上市委员会的审(shěn)核意见(jiàn)作出是否终止公司(sī)股票上市的(de)决定。

　　根据相关(guān)规定，若股(gǔ)票(piào)被终止上市，自交易所公(gōng)告(gào)对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易日届(jiè)满的(de)下一(yī)交易(yì)日(rì)起，相关公(gōng)司股票复牌并(bìng)进入退(tuì)市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整(zhěng)理期(qī)的交易期限为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交易所将在退(tuì)市整理期届满后5个交易(yì)日内对股票(piào)予(yǔ)以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发布消息(xī)显示(shì)，其已于当日(rì)收(shōu)到(dào)12名(míng)投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案(àn)件。上海金融法(fǎ)院称，其(qí)将依法(fǎ)审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是，在投资(zī)者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易(yì)盛(shèng)及实控人(rén)、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律师(shī)事务所(suǒ)也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发布公告称，因(yīn)在(zài)执(zhí)兰州理工大学是一本还是二本 兰州理工大学是211吗行泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告称，关注(zhù)到上(shàng)海金融法院收到12名投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请，起诉投资(zī)者同时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是(shì)科创(chuàng)板首批(pī)被中国(guó)证监(jiān)会立案调查公(gōng)司，根据(jù)《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决(jué)定(dìng)书》，公司(sī)构成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切(qiè)关(guān)注诉(sù)讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院后续受理(lǐ)并裁(cái)定(dìng兰州理工大学是一本还是二本 兰州理工大学是211吗olor: #ff0000; line-height: 24px;'>兰州理工大学是一本还是二本 兰州理工大学是211吗)适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法规(guī)公开征集并接受50名(míng)以上(shàng)（含(hán)50名）投资者特别授(shòu)权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。

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