零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，燃气热水器是一直开着还是用时开省电，燃气热水器每天晚上需要关吗东(dōng)北(běi)证(zhèng)券公(gōng)告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意(yì)见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对(duì)象的认购资(zī)金来(lái)源及(jí)合法性、是否具备履(lǚ)行认(rèn)购义(yì)务的能力进行核查(chá)，公(gōng)司未按要求对本次(cì)非公开发行对象之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发(fā)行股票发行过程与认购对象合(hé) 规(guī)性的报告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间(jiān)未(wèi)对募集资(zī)金(jīn)置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持(chí)合理的(de)职业(yè)怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持(chí)续(xù)督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人(rén)已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经(jīng)离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北(běi)证券离(lí)职，去(qù)年入(rù)职了中(zhōng)德证(zhèng)券(quàn)。燃气热水器是一直开着还是用时开省电，燃气热水器每天晚上需要关吗p>

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔(gé)近七(qī)年(nián)，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全面(miàn)注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于(yú)东北(běi)证券而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入(rù)在(zài)65家券(quàn)商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身经营发展需(xū)要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的(de)大股(gǔ)东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一事，至(zhì)今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券(quàn)在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案(àn)调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减持(chí)公司股(gǔ)份(fèn)事(shì)项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林(lín)信托不(bù)得(dé)减持公司股份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的(de)主要原因是公(gōng)司(sī)投资与销售(shòu)交(jiāo)易业(yè)务、投资银行业务收入增加所致。

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