昨日晚间(jiān)，证监会就《证券期货(huò)市场主机交易(yì)托(tuō)管管理(lǐ)规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　进一步(bù)规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动(dòng)

　　为规范证券期货市场主机交易托管活动(兰州大学电子邮箱地址，兰州大学邮箱入口dòng)，保护投资者合法权(quán)益，维(wéi)护证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场安全平稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场(chǎng)主机(jī)交易(yì)托管管理规定(dìn兰州大学电子邮箱地址，兰州大学邮箱入口g)（征(zhēng)求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年(nián)来(lái)，证券期货(huò)交易所向市场相关(guān)机构提供(gōng)主机交易(yì)托管资源，为行(xíng)业(yè)提供信息科技基础支撑(chēng)服务，对于提(tí)升行业信息基础设施运维水(shuǐ)平，保障行(xíng)业信息(xī)系统安全稳定运行(xíng)发挥(huī)了重要作用。

　　但随着证券期货市场的(de)不断(duàn)发展，主机(jī)交(jiāo)易托管资源分(fēn)配不尽合理(lǐ)、线路时(shí)延不尽一(yī)致、安全(quán)保(bǎo)障能力有待(dài)提升(shēng)等问题逐(zhú)渐凸显(xiǎn)，为进一步规范(fàn)证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租(zū)用活动，促(cù)进证(zhèng)券期货(huò)市场的(de)平稳健康发展，证监(jiān)会(huì)起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思(sī)路有三(sān)。一是(shì)全面覆(fù)盖(gài)各类主(zhǔ)体。结合业务活动的具体特点(diǎn)，《管理规定(dìng)》将主机交易托管相关主体兰州大学电子邮箱地址，兰州大学邮箱入口(tǐ)分为证券期货交易(yì)所和证券期货经营机构两部分，分别(bié)提(tí)出完(wán)善的监管要(yào)求(qiú)，并要求其他(tā)类型的(de)参与主体(tǐ)参(cān)照执行(xíng)有(yǒu)关规定。

　　二是(shì)切实守住安全底线。安全运行是(shì)从(cóng)事(shì)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租(zū)用活动的基础和(hé)前提(tí)，《管理(lǐ)规定》规(guī)定了(le)主机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源(yuán)的安全(quán)管理要求，明确了证券期货经营机构(gòu)的尽职调查和业务审批(pī)机制，从安全的角度作出全面规(guī)定。

　　三是促进服务公(gōng)平合理。《管理规定(dìng)》将公平合理原(yuán)则，体现在证券期货交(jiāo)易所和证券期货经营机构从事主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用(yòng)活动的各个环节，同(tóng)时也充分注重有关规定(dìng)落地过程中的可操作性，切实提升市场(chǎng)主体的获得感(gǎn)。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规定》共(gòng)五章28条(tiáo)，对证券期货行业主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总(zǒng)则明确(què)立(lì)法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动(dòng)的基(jī)本原则(zé)以及监(jiān)督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓主机(jī)交易托管资源(yuán)，是指证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所提(tí)供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署在相关资源的信息系(xì)统可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其(qí)次是证券(quàn)期货交易所(suǒ)要求。明确了证券(quàn)期货(huò)交易所提供主机交易托管(guǎn)服(fú)务有关(guān)要求(qiú)。主要包括：要求证券期货交易(yì)所实施专区管(guǎn)理，统一(yī)专区交易时延，建设运维要求不得低于(yú)《证券期货(huò)业(yè)信息系统托管基本要求》中三级系(xì)统的受托方要求；从资源保障、资源分配(pèi)、服务申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务退出与(yǔ)资源再(zài)分配(pèi)等方(fāng)面保障(zhàng)证券期货交易所提供有关服务(wù)的(de)公平合理；加(jiā)强风(fēng)险防(fáng)控(kòng)，证券期货交易所需建(jiàn)立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券(quàn)期货交易所提供主机交易托管服(fú)务的，应(yīng)当(dāng)将主机交易托管资源和其他(tā)主(zhǔ)机托(tuō)管资源进行(xíng)区分，对主机交(jiāo)易托管资源实施专区管(guǎn)理，并确保(bǎo)相关专区到(dào)核心(xīn)交(jiāo)易(yì)系统通信前端的通信时(shí)延(yán)保(bǎo)持一致。

　　再(zài)次是证券期(qī)货经营机构要求。明(míng)确(què)了证券期(qī)货经营机构(gòu)租用主机交易托(tuō)管资源有关要求。具(jù)体来看，从安(ān)全保(bǎo)障方面，对证券期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资(zī)源的一般要(yào)求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方(fāng)面确保(bǎo)证券期货经营机(jī)构(gòu)能够保障(zhàng)客户(hù)设(shè)施的安全运(yùn)行。明(míng)确证(zhèng)券期(qī)货经营机构对证券期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提(tí)到(dào)，证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)租(zū)用(yòng)主机(jī)交易托管(guǎn)资源部署客户(hù)提供(gōng)的软件(jiàn)或硬(yìng)件设施（以下(xià)简称证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构部(bù)署客户设施(shī)）的，应当从人员保障、资(zī)金投(tóu)入、客户需求等方面充(chōng)分评估，审慎(shèn)选择服务客户，确保自身能力可以保障客户软件或硬件(jiàn)设施的安全运行，并将不同客户的信息系统、客(kè)户与(yǔ)经营机构(gòu)的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证券期货交(jiāo)易所的监管报告义务，规定中国证监会及其(qí)派出机构结合法定职(zhí)责(zé)，对证券期货交易所及证券(quàn)期货经营机构实施现场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所违反(fǎn)本规定，或者在监管工作(zuò)中不履行职(zhí)责，或者不履(lǚ)行本规定有关报告(gào)义务的(de)，中国证监会可以对证券期货交易(yì)所采取监(jiān)管(guǎn)谈话、出(chū)具警示函、责令限期改(gǎi)正等行政监管措施，对有关高(gāo)级(jí)管理人员给予警(jǐng)告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批(pī)评、撤职等(děng)行政处(chù)分，并责(zé)令证券期货交易所对其(qí)他(tā)责任人(rén)给(gěi)予纪律处分(fēn)。

　　证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)违反本规定，中(zhōng)国证监会及其派出机(jī)构可(kě)以依照《证券期货业网络和信息安(ān)全管理办(bàn)法》有关规定，对有关机(jī)构和人员采取行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘逖接受监察调查

　　据昨日(rì)中(zhōng)央纪委国家监(jiān)委驻中国(guó)证监(jiān)会(huì)纪检(jiǎn)监察组、浙江省(shěng)纪委监委消息，上海证券交易所原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖涉(shè)嫌严(yán)重职务违(wéi)法，目前正在(zài)接(jiē)受中央纪委国家监(jiān)委驻(zhù)中国证监会纪检监察组和浙江省(shěng)台州市监委监(jiān)察调查。

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