我国雨带移动规律及其影响，我国雨带移动规律口诀　零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有限公司(sī)2016年(nián)非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)及持(chí)续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会调查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)依法拟对(duì)公(gōng)司做出行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)项目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票的审查反馈意(yì)见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次(cì)发行对象的(de)认购资(zī)金来源及(jí)合法性、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购义(yì)务的能(néng)力(lì)进行核(hé)查，公司未按要(yào)求对本次非公开发行(xíng)对(duì)象之一北(běi)京天证远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与其(qí)承(chéng)诺不(bù)符。公司(sī)出(chū) 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行(xíng)过(guò)程与认购对象合(hé) 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续(xù)督(dū)导(dǎo)期间未对募集资金置(zhì)换预投资金事(shì)项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金(jīn)投(tóu)入项目的情况，未充分关(guān)注(zhù)募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督导期(qī)的保荐代(dài)表人郑克(kè)国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并(bìng)处(chù)以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背景(jǐng)下，继续(xù)保持强监管(guǎn)、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期(qī)间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被中国证监会(huì)立案(àn)调查(chá)期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减持(chí)公司股份(fèn)事项(xiàng)均属(shǔ)于规定不(bù)得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或(huò)将很快实现(xiàn)。<我国雨带移动规律及其影响，我国雨带移动规律口诀/p>

　　根据(jù)东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证(zhèng)券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要(yào)原(yuán)因是公司(sī)投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致(zhì)。

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