直播短(duǎn)视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证(zhèng)监局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局(jú)指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该(gāi)名(míng)员工任职(zhí)期间实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收取直播(bō)打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问题(tí)也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的问(wèn)题(tí)。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从事违规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部(bù)及(七尺是多少米呀 身高7尺是多少厘米jí)员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技(jì)能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)工作人(rén)员不(bù)得违(wéi)规从(cóng)事营利性经营活动，违规(guī)兼任可(kě)能影响其独立性的职务或者(zhě)从事与(yǔ)所在机构或(huò)者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基(jī)于(yú)此，四川证监(jiān)局(jú)决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部也(yě)被(bèi)出(chū)具警示函(hán)。四川证监(jiān)局认(rèn)为，该(gāi)营业部合(hé)规管理(lǐ)不到(dào)位(wèi)，未严格规(guī)范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到(dào)普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通(tōng)过短视频平台(tái)进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职业(yè)发展事(shì)宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离(lí)职(zhí)前(qián)，牛(niú)壮出(chū)镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视(shì)频平台上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数(shù)量也达(dá)到(dào)17.2万，部(bù)分爆(bào)款(kuǎn)视(shì)频(pín)播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证券员工(gōng)名义发(fā)布(bù)短视频(pín)的账号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平(píng)于2022年(nián)10月(yu七尺是多少米呀 身高7尺是多少厘米è)在恒泰(tài)证券办(bàn)理执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离(lí)职注销。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云掌数字科(kē)技有限公司(sī)办理(lǐ)执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要(yào)直面(miàn)的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券数据程序化(huà)有(yǒu)限(xiàn)公司被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某某无证券投(tóu)资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音直播形(xíng)式向(xiàng)公(gōng)众提供关于证券市场的分析(xī)、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博(bó)大V易伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微(wēi)博(bó)进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售(shòu)投资服务(wù)，但其(qí)未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的(de)核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业人员网络直播(bō)提(tí)出监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司(sī)工作人员通过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值(zhí)投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处(chù)理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出(chū)现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电视总局、文化(huà)和旅游部共(gòng)同(tóng)制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生、财经(jīng)金融(róng)、法律、教(jiào)育）的(de)直播内容，主播应取(qǔ)得(dé)相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的(de)通(tōng)知，要求排查填报(bào)证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其中重点排(pái)查(chá)假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机(jī)构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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