金融界4月21日消息 证监会有关部门(mén)负责人就泽(zé)达(dá)易(yì)盛案(àn)、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证监(jiān)会(huì)有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，危及市场秩(zhì)序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严(yán)打(dǎ)击(jī)证券违法活(huó)动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落(luò)实党中(zhōng)央国务院对(duì)资(zī)本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机(jī)构，如何推动对上述发行人、控(kòng)股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人(rén)、中介(jiè)机构及其责(zé)任人员等相关责(zé)任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对(duì)资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责(zé)。如在上述两案的行(xíng)政责任方面(miàn)，我会(huì)依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公(gōng)身份证号码150开头是哪里的，身份证号150开头的是哪里的司(sī)（以下简称紫(zǐ)晶存(cún)储）及相关(guān)责任人作出(chū)行政处罚和市(shì)场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责(zé)任(rèn)人员进行行政处罚(fá)，并对部分(fēn)责任(rèn)人员采取(qǔ)证券市(shì)场禁入措施(shī)。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的(de)沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公安(ān)机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上(shàng)海证券交易(yì)所(suǒ)科创板股票(piào)上(shàng)市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启动重大违(wéi)法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者(zhě)及(jí)时(shí)有效地追究违(wéi)规上市公司及其相关中介机构等责(zé)任主体的民事(shì)赔偿(cháng)责任。民事责(zé)任是资本市(shì)场法律责任体系的重要组成部(bù)分，是(shì)对违法行(xíng)为进(jìn)行(xíng)立(lì)体式追责的重(zhòng)要(yào)一环(huán)，也是(shì)提高(gāo)资本(běn)市场违法违(wéi)规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步(bù)畅通投资者权(quán)利救济渠道(dào)，维(wéi)护投资者合法权益，督(dū)促市(shì)场参(cān)与(yǔ)各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是(shì)对于(yú)为上(shàng)市公司(sī)提(tí)供保(bǎo)荐、承销服务(wù)的证券公司、出具审计报告的或者法律意(yì)见书的(de)证券服(fú)务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机(jī)构故意(yì)参(cān)与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处(chù)理；如果相关中介(jiè)机(jī)构主要涉嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过(guò)责(zé)相当的法治理(lǐ)念(niàn)，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责(zé)任(rèn)人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构从业人员的道德(dé)水(shuǐ)准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉(lián)洁(jié)从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质(zhì)量的(de)重(zhòng)要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务(wù)造(zào)假等案件中发现相关(guān)中介机构责(zé)任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈发行案严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协商和解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个(gè)案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度的适(shì)用条(tiáo)件、投资者获(huò)赔的充分(fēn)性和(hé)有效性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的意愿和能(néng)力等因(yīn)素，目标都是(shì)有效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽(zé)达易盛(shèng)普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼起诉(sù)材料(liào)，中证中小投资者服务中心发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并裁(cái)定适(shì)用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人身份证号码150开头是哪里的，身份证号150开头的是哪里的诉(sù)讼。特(tè)别代表人诉讼制(zhì)度(dù)具有“默示(shì)加入(rù)、明示退出(chū)”的特(tè)征，能(néng)够一揽子解(jiě)决泽达易盛(shèng)案(àn)的(de)民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法(fǎ)权益(yì)可以在诉(sù)讼程序中得到(dào)保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储案(àn)，中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发(fā)行(xíng)股票的(de)保荐机构和(hé)主承销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动(dòng)筹备投资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立(lì)先行赔付专项(xiàng)基(jī)金(jīn)（上述金额为公司初步估算结(jié)果(guǒ)，基(jī)金规模将(jiāng)根(gēn)据最(zuì)终计算的适格(gé)投资(zī)者(zhě)损失赔付(fù)金额进(jìn)行调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投资损失(shī)。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极(jí)参与(yǔ)先(xiān)行赔付程序直接获赔(péi)，以维(wéi)护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公(gōng)司披露的(de)公告中提出向(xiàng)证监会(huì)提(tí)交证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券(quàn)领域行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)制度（以下简称当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度）。当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)是指国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期货(huò)违法(fǎ)的单位或者(zhě)个人进行调查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔偿有关投(tóu)资者(zhě)损失、消除损害(hài)或者不良影(yǐng)响并经(jīng)国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构终(zhōng)止案件调查的行(xíng)政执(zhí)法方式。相(xiāng)关(guān)法律法规明确规定了当事(shì)人承诺制度的基本流程、适用范围、监督(dū)制约机制(zhì)等(děng)。

　　根据(jù)《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确(què)定需要(yào)综(zōng)合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为可(kě)能获得(dé)的收益或者(zhě)避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为依法可(kě)能被处(chù)以罚款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数(shù)额通常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺这一程序中，既可以实现对申请(qǐng)人的(de)精准打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿投资(zī)者(zhě)的(de)损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度(dù)可以(yǐ)一并解(jiě)决案件(jiàn)相关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责相统一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司向(xiàng)我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度实施(shī)办(bàn)法》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构及(jí)其责任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存(cún)储所涉(shè)中介(jiè)机构(gòu)开展“一(yī)案(àn)双查”。在泽达易(yì)盛(shèng)案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天(tiān)健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司(sī)、容诚(chéng)会(huì)计师事(shì)务所、致同会计(jì)师事务(wù)所、广东(dōng)恒益律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)启动了(le)相(xiāng)关(guān)调查工作(zuò)，后(hòu)续将根据其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合(hé)其(qí)主动先(xiān)行赔付以及申请证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)等(děng)情形，依法进行下(xià)一步(bù)处理。需要(yào)指出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相关(guān)中介机(jī)构有关(guān)责任人员(yuán)在上(shàng)述(shù)案件(jiàn)中的(de)执业(yè)行为，如果发现(xiàn)有关责任(rèn)人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构是保障资本市场(chǎng)高质量(liàng)发展的重要(yào)力量(liàng)，中介机构及其从(cóng)业人员应当(dāng)严格遵(zūn)守(shǒu)法律法规和职(zhí)业道(dào)德(dé)要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉洁(jié)自(zì)律(lǜ)、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉营造和维(wéi)护风清气(qì)正的企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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