科创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公(gōng)告称，其收(shōu)到(dào)证监会下发(fā)的《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，将被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交(jiāo)所也对两公(gōng)司下发拟终(zhōng)止公司股票上市(shì)的事先告知书(shū)，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛、林(lín)应等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股书申报(bào)稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审(shěn)议同意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》通过(guò)虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回(huí)款、提前(qián)确认收入(rù)等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的(de)2016年末(mò)、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签(qiān)署日(rì)，未按(àn)规定(dìng)披露对外担保(bǎo)余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续(xù)通过(guò)前(qián)述财务造(zào)假方式虚增(zēng)营业收(shō充电宝100wh等于多少毫安u)入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在未按(àn)规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会(hu充电宝100wh等于多少毫安ì)对紫晶(jīng)存储责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实(shí)控人郑穆、罗(luó)铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施(shī)，罗(luó)铁(tiě)威被处(chù)10年市场禁(jìn)入措施，其(qí)他相关负(fù)责(zé)人也被处(chù)以罚(fá)款、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚(fá)决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事(shì)实(shí)、编(biān)造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联(lián)交易、股(gǔ)权代持情况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易盛及其全(quán)资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在(zài)建(jiàn)工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对(duì)于(yú)欺(qī)诈(zhà)发行部(bù)分，证监会(huì)对泽达(dá)易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集资金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额(é)高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应(yīng)处以3800万元罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事(shì)会(huì)秘(mì)书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是(shì)，在4月21日(rì)市场(chǎng)全面(miàn)大跌的行情下，两(liǎng)家公(gōng)司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入(rù)到(dào)停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发(fā)布公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的重大违法行为，将被(bèi)实(shí)施重大(dà)违法强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上(shàng)交所下发的(de)拟终止公司(sī)股票上市(shì)的事先告(gào)知书。在收到终止(zhǐ)上市告(gào)知书后，两家公(gōng)司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市(shì)委员会就(jiù)是否终止公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据(jù)上市委(wěi)员(yuán)会的审核意见作出是否终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，若股票被终止(zhǐ)上市(shì)，自交(jiāo)易所公告(gào)对(duì)股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的(de)下一交易日起(qǐ)，相关公司(sī)股票复(fù)牌并进(jìn)入退市(shì)整理期，并在股票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交(jiāo)易期(qī)限(xiàn)为15 个交易日。交易所(suǒ)将在(zài)退(tuì)市整理(lǐ)期届(jiè)满后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院官(guān)微(wēi)发布(bù)消息(xī)显示，其已于当(dāng)日收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投(tóu)资(zī)者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案(àn)件。上海(hǎi)金(jīn)融法院称，其将依法(fǎ)审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在(zài)投资者提起的(de)诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构(gòu)东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及(jí)持续督导等(děng)业(yè)务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证监会(huì)决(jué)定(dìng)对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服(fú)务中心公告称(chēng)，关注(zhù)到(dào)上海金融法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科创板首批被(bèi)中(zhōng)国(guó)证监会立(lì)案调查公(gōng)司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切(qiè)关注诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院后续受理(lǐ)并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通(tōng)代表人(rén)诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法(fǎ)律法规(guī)公开征集并接受50名以(yǐ)上(shàng)（含(hán)50名(míng)）投资者特(tè)别授权(quán)，申请参加普通代(dài)表人诉讼并申请转换特别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼。

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