直播短视频(pín)成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)官(guān)网显示，日(rì)前四川证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业部及员工双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇(yù)四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)任(rèn)职(zhí)期间，实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工(gōng)作人(rén)员廉洁从(cóng)业(yè)规(guī)定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工(gōng)作人员不得违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独(dú)立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者(zhě)合法(fǎ)利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四(sì)川证(zhèng)监局(jú)认为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严(yán)格(gé)规(guī)范从业人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于通(tōng)过短视频平台进(jìn)行推广的(de)人(rén)员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒(héng)泰证券员(yuán)工名义发(fā)布短视频的(de)账号数(shù)量也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短(duǎn)视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示(shì)，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执(zhí)业(yè)登(dēng)记，登记岗位为“一般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科(kē)技(jì)有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规(guī)问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程(chéng)序化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示(shì)函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形10万元在朝鲜算有钱吗，在朝鲜买一套房多少钱(xíng)式向公众提供(gōng)关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微(wēi)博大V易(yì)伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证监(jiān)会指出，易伟通过(guò)微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询业务的核(hé)准，不(bù)具备(bèi)证券(quàn)投资咨(zī)询从业资格及(jí)业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发(fā)机构(gòu)监管(guǎn)情况通报(bào)，对(duì)证券公司从(cóng)业人员(yuán)网络直播提(tí)出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确(què)保信息来源合法合规、研(yán)究方法(fǎ)专业(yè)审慎(shèn)；充分发挥(huī)专业(yè)优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资和(hé)理性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步加强对(duì)证券公司工作(zuò)人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内(nèi)部(bù)管控机制， 事前对(duì)直播内容(róng)进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控(kòng)，遇(yù)有重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范》。其中提出(chū)，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业(yè)水平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育）的直(zhí)播内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排(pái)查报送网络(luò)非(fēi)法证券活动(dòng)信息的通知，要(yào)求排查填(tián)报证券领域涉(shè)及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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