直播短视频(pín)成(chéng)为市(shì)场(chǎng)风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业(yè)部及(jí)员工(gōng)双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰(tài)证券该名(míng)员工任职期间实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直面(miàn)的(de)问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行(xíng)证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局开出的(de)警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部任职期(qī)间，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行分析、为某(mǒu)“金融职业(yè)技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等(děng)方(fāng)式谋取不正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工(gōng)作人员不得(dé)违规(guī)从事(shì)营(yíng)利性(xìng)经营(yíng)活动，违规(guī)兼任(rèn)可能影响其独(dú)立性(xìng)的职务或(huò)者从(cóng)事与(yǔ)所在机构或(huò)者投(tóu)资(zī)者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于此，四(sì)川(chuān)证监局决定对熊(xióng)某平(píng)采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业部也被出具(jù)警示函(hán)。四(sì)川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格规范从业(yè)人员执业(yè)行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通(tōng)过短视频平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人职业(yè)发展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视频平台(tái)上已有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的账号数(shù)量也(yě)有不(bù)少(shǎo)，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员(yuán)工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较(jiào)高。上月直(zhí)播(bō)暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业(yè)务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武(wǔ)汉云(yún)掌数字科技有限公(gōng)司(sī)办理执业，执(zhí)业(yè)岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询（投(tóu)资(zī)顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于(yú)直播(bō)活动(dòng)的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证(zhèng)券(quàn)数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具(jù)警示(shì)函。经查，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播(bō)形(xíng)式(shì)向(xiàng)公众提供关(guān)于证券市场的分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟通刚结婚是不是会天天做(tōng)过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出(chū)售投资服(fú)务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从(cóng)业资格(gé)及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业人员网络直播提出(chū)监管(guǎn)要求。证券公司工(gōng)作人员通(tōng)过网络(luò)直(zhí)播等(děng)形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分(fēn)发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市场树(shù)立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投(tóu)资和(hé)理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应进一步加强对(duì)证券公司(sī)工作人员直播展业的管(guǎn)理，完(wán)善内部管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违规(guī)情(qíng)况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总局、文(wén)化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播行为规(guī)范(fàn)》。其中(zhōng)提(tí)出(chū)，对于需要较(jiào)高专业水平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送(sòng)网(wǎng)络非(fēi)法证券活(huó)动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构(gòu)和人(rén)员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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