科(kē)创板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时(shí)，上交所(suǒ)也对两公司下发(fā)拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事(shì)先告知书，两家公司的(de)股票(piào)自4月24日(rì)开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及(jí)两(liǎng)名(míng)保代、天健会计(jì)师(shī)事务(wù)所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决定书显示(shì)，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在(zài)欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月(yuè)获科创板上(shàng)市委(wěi)审议同(tóng)意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增(zēng)营业收入(rù)、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》未按规(guī)定披(pī)露(lù)的2016年末(mò)、2017年末以及2019年(nián)上半(bàn)年(nián)末(mò)对外(wài)担保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书(shū)签署日，未按规定披露对外担保余额合(hé)计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额(é)绝(jué)对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告记(jì)载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按规(guī)定披露对外(wài)担(dān)保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入(rù)措施，罗铁威被(bèi)处10年市(shì)场禁入措施，其他(tā)相关负责人也被(bèi)处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监(jiān)终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面(miàn)，行(xíng)政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披露招股(gǔ)书(shū)申报(bào)稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证券(quàn)发行(xíng)文(wén)件(jiàn)中隐(yǐn)瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚(xū)增(zēng)营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛(shèng)及其全资(zī)子公司浙江(jiāng)金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载(zài)的(de)利润(r为什么风流女人看指甲ùn)总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易(yì)盛处以(yǐ)非法(fǎ)所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则(zé)被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他违法事实(shí)计算，证监(jiān)会最终对(duì)泽达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财(cái)务总监、董(dǒng)事会秘(mì)书应岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行(xíng)情(qíng)下，两家公(gōng)司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一同被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家(jiā)公司也进入到停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公(gōng)司触及《上海(hǎi)证券(quàn)交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下(xià)发的拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市(shì)的事先(xiān)告知书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知书后，两家公司(sī)可以根(gēn)据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由(yóu)上市委员(yuán)会(huì)就是否终止公司股票(piào)上(shàng)市事宜进行审议(yì)，并根据(jù)上市委员会的审(shěn)核意见作(zuò)出(chū)是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票(piào)被终止上市，自(zì)交易(yì)所公告对(duì)股票作出(chū)终止上市的决定之(zhī)日后5 个交易(yì)日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识(shí)，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理期(qī)届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院官微(wēi)发(fā)布(bù)消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投(tóu)资(zī)者同时申请适(shì)用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序(xù)审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融法院称(chēng)，其将(jiāng)依法(fǎ)审(shěn)查(chá)，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，在投(tóu)资者(zhě)提起的诉(sù)讼中，被告(gào)除(chú)了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事(shì)务(wù)所、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾(céng)发布公告称，因(yīn)在执(zhí)行泽达易(yì)盛首次(cì)公开发行(xíng)股票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续(xù)督导等(děng)业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资(zī)者服务中(zhōn为什么风流女人看指甲g)心公(gōng)告(gào)称，关注(zhù)到上海金融法院收到(dào)12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是(shì)科创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证监会(huì)立(lì)案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切(qiè)关注诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，发布(bù)普通代表人(rén)诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关(guān)法律法规公开征集并(bìng)接受50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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