金融界4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会(huì)有(yǒu)关部(bù)门(mén)负责人(rén)就泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈发行案件(jiàn)答(dá)记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资(zī)者合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我(wǒ)会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系(xì)科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发(fā)行案件，社(shè)会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为(wèi)监管(guǎn)机构，如何推动对(duì)上(shàng)述发行(xíng)人、控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人、中介机构及其责任人员等(děng)相关责任(rèn)主体(tǐ)进行(xíng)立(lì)体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财(cái)务(wù)造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融(róng)安(ān)全。中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决(jué)贯(guàn)彻落(luò)实(shí)党中(zhōng)央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券(quàn)发(fā)行(xíng)人及(jí)相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全(quán)方位追(zhuī)责。如在上述两(liǎng)案的行政(zhèng)责任方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存储(chǔ)技术(shù)股份有限公司(sī)（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出行政处(chù)罚和市场(chǎng)禁入(rù)决定，分别对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及(jí)相关责任人员进行行政(zhèng)处(chù)罚，并对部(bù)分(fēn)责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会(huì)加(jiā)强与公(gōng)安机关的沟通(tōng)协(xié)调，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪(zuì)的当事人依法(fǎ)及时移(yí)送公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责(zé)相关工(gōng)作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则(zé)》的(de)规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启动(dòng)重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适格投资者及时有效(xiào)地追究违(wéi)规上市公(gōng)司(sī)及(jí)其(qí)相关中(zhōng)介(jiè)机构等责任(rèn)主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿责(zé)任。民事责任是(shì)资本市场(chǎng)法律责(zé)任体系的重要组成部分(fēn)，是对违(wéi)法行为进(jìn)行立体(tǐ)式追责(zé)的(de)重要一环，也是提高资本市场违法(fǎ)违规成本的重(zhòng)要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资(zī)本(běn)市(shì)场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于(yú)为上(shàng)市公司(sī)提供保荐、承销(xiāo)服(fú)务(wù)的证券公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律(lǜ)意见(jiàn)书的(de)证券服务机构等违规(guī)主体实(shí)施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违(wéi)法程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损失意愿和能力(lì)等(děng)因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处(chù)理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构(gòu)的(de)责任人员。证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等(děng)中介机构从(cóng)业人员的道(dào)德水准、专(zhuān)业能(néng)力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服务质量(liàng)的重要因素(sù)。如果在欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等案(àn)件中(zhōng)发现相(xiāng)关中介机(jī)构责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资(zī)者合(hé)法权(quán)益，目前(qián)在(zài)投资者(zhě)保护方面有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协(xié)商(shāng)和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付(fù)、责令回购(gòu)、行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优势(shì)，对(duì)于个案中采用何种方式，需综合(hé)考虑不同(tóng)投资(zī)者赔(péi)偿救济制度的(de)适用条件(jiàn)、投资者获赔的(de)充分性和有(yǒu)效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因(yīn)素，目(mù)标都(d镇关西是谁，镇关西是谁打死的lor: #ff0000; line-height: 24px;'>镇关西是谁，镇关西是谁打死的ōu)是有效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和(hé)震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经(jīng)收到泽(zé)达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服(fú)务中心发布公告，表示(shì)密切关注泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如(rú)上海金融法(fǎ)院受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者(zhě)特别授权，申请参(cān)加该案并转换特(tè)别代表人诉(sù)讼。特别代(dài)表人诉(sù)讼制度具有“默(mò)示(shì)加(jiā)入、明(míng)示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉(sù)讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存(cún)储(chǔ)申请首次公开发行股票(piào)的保荐机(jī)构(gòu)和主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其(qí)他(tā)中介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述金额为公司初(chū)步估算(suàn)结(jié)果，基(jī)金规模将根据最终计算(suàn)的适格投资者(zhě)损失(shī)赔付金额进行(xíng)调整(zhěng)），用于先(xiān)行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快(kuài)捷(jié)地(dì)解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者(zhě)可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披(pī)露的公(gōng)告中提出向证(zhèng)监会提交(jiāo)证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺申请，证监(jiān)会(huì)将(jiāng)如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了(le)证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺制度(dù)（以下(xià)简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务(wù)院证券监督管理机构对(duì)涉嫌证券期货(huò)违法的(de)单位或者(zhě)个(gè)人进行(xíng)调(diào)查期间，被(bèi)调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除(chú)损害或(huò)者不良影响并经国务院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构(gòu)终止案件调(diào)查的(de)行(xíng)政执(zhí)法方式。相关(guān)法(fǎ)律法规明确(què)规(guī)定了当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)的基(jī)本流(liú)程、适用范围、监督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施(shī)办法》等规(guī)定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能(néng)获得的收益或者避(bì)免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能(néng)被处以罚款和没(méi)收违法(fǎ)所得的金(jīn)额，以及投(tóu)资者因(yīn)当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)所(suǒ)遭受的(de)损(sǔn)失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚(fá)没(méi)款(kuǎn)数额(é)，且可用(yòng)于赔(péi)偿投资者(zhě)损失，在证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺(nuò)制度可(kě)以一并解决案(àn)件相关的(de)行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法(fǎ)效(xiào)能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统一的(de)效果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会(huì)将依(yī)据《证券法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依法依规决(jué)定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下(xià)一步(bù)将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、北京(jīng)市康达律师(shī)事务(wù)所等中介机构因涉嫌(xián)在相关(guān)执业过程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责(zé)，近(jìn)日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师事(shì)务所、广东恒(héng)益律师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构启(qǐ)动了相关(guān)调(diào)查工(gōng)作，后续将根据其在相(xiāng)关执业(yè)行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请(qǐng)证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进行下一步处理。需(xū)要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介机构(gòu)有关责任(rèn)人员(yuán)在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人(rén)员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)是保障资本市场高质量发(fā)展的重要力量，中介机构及其从(cóng)业人员(yuán)应当严格遵守法律法规和(hé)职业道(dào)德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉(lián)洁(jié)自(zì)律、公(gōng)平(píng)竞争，自(zì)觉营造和(hé)维护(hù)风清气正(zhèng)的企(qǐ)业文化和(hé)行(xíng)业文化，珍视(shì)行业声(shēng)誉。

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